收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长39.80%至14.63亿元[22] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长73.17%至1.30亿元[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长88.12%至1.26亿元[22] - 公司全年实现销售收入14.63亿元，同比增长39.8%[35] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.26亿元，同比增长88.12%[35] - 公司2016年营业收入14.63亿元，同比增长39.8%[50] - 归属于母公司股东的净利润1.3亿元，同比增长73.17%[50] - 利润总额1.78亿元，同比增长69.46%[50] - 2016年营业收入达到14.6269亿元人民币，同比增长39.80%[55][56] - 2016年度归属于上市公司普通股股东的净利润为129,818,271.59元[116] - 2015年度归属于上市公司普通股股东的净利润为74,967,882.44元[116] - 2014年度归属于上市公司普通股股东的净利润为52,001,213.43元[116] 成本和费用（同比环比） - 水环境治理服务营业成本5.855亿元，同比下降7.95%，占营业成本比重59.65%[65] - 工业废水处理服务营业成本2.721亿元，同比大幅增长360.28%[65] - 销售费用7433万元同比增长106.40%，主要因业务拓展及人员成本增加[69] - 管理费用1.575亿元同比增长97.11%，主要因合并范围扩大及研发支出增加[69] 各条业务线表现 - 城市水环境综合治理服务收入占比61.71%达9.03亿元[33] - 工业废水治理综合服务收入占比26.47%达3.87亿元[33] - 小城镇环境治理综合服务收入占比11.70%达1.71亿元[33] - 水处理行业收入占比99.88%，达14.6096亿元人民币，同比增长39.89%[56] - 工业废水处理综合服务收入3.8712亿元人民币，同比增长305.37%[56] - 小城镇环境治理综合服务收入1.7116亿元人民币，同比增长196.19%[56] - 水环境治理综合服务毛利率35.13%，同比增加6.52个百分点[59] - 工业废水处理综合服务毛利率29.70%，同比下降8.39个百分点[59] - 运营板块形成收入6.71亿元，占公司营业收入的45.89%[43] - 节能环保工程类新增订单总额8.905亿元，其中EPC订单6.619亿元占74.3%，EP订单2.210亿元占24.8%[62] - 节能环保工程类期末在手订单总额12.365亿元，其中EPC订单10.456亿元占84.6%[62] - 重大EPC项目TPCO订单金额1.578亿元，累计确认收入1.803亿元，项目进度52.27%[62] - 节能环保特许经营类新增订单投资总额10.517亿元，其中PPP项目8.068亿元占76.7%[63] - 公司定位水环境综合服务商，发展城镇、工业企业和村镇三大业务板块[104] 各地区表现 - 国外地区收入2.6337亿元人民币，同比增长2094.92%[56] - 安徽地区收入4.9119亿元人民币，同比下降4.17%[56] - 西北、华北、东北地区收入1.9497亿元人民币，同比增长102.23%[56] - 华中、西南地区收入1.5354亿元人民币，同比增长62.70%[56] - 公司在全国十二个省份运营95座污水处理厂[37] - 公司在全国各地拥有60余家分子公司，存在因扩张导致的管理风险[9] - 公司以PPP模式运营污水处理厂近百座，遍布全国11个省份[150] 管理层讨论和指引 - 公司所处行业为资本密集型，具有一次性投资规模大、投资回收周期长的特点[4] - 公司主要采用PPP模式及EPC模式开展业务，对长期资金和营运资金需求较大[4] - 公司新增污水处理规模75万吨/日，全国运营规模达377万吨/日[36][37] - 公司共取得7个投资类项目及4个托管运营项目[36] - 实施股票期权激励计划向121名激励对象授予1375万份股票期权[36] - 新增陆良县三岔河镇供水项目规模2万吨/日[50] - 中标合肥市胡大郢污水处理厂PPP项目规模10万吨/日[50] - 公司运营污水处理厂日处理规模近400万吨，服务人口逾1000万[150] - 公司SBR节能降耗技术通过行业评估，列为推广项目[151] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额同比下降64.58%至-5.21亿元[22] - 经营活动现金流入同比增长50.29%至17.72亿元[77] - 经营活动现金流出同比增长53.31%至22.93亿元[77] - 经营活动现金流量净额为-5.21亿元，同比恶化64.58%[77] - 投资活动现金流出同比增长94.73%至4.69亿元[77] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降94.56%至-4.69亿元[78] - 筹资活动产生的现金流量净额同比大幅增长89.02%至12.64亿元[78] - 现金及现金等价物净增加额同比增长147.42%至2.76亿元[78] 资产和负债结构 - 资产总额同比增长36.25%至54.17亿元[22] - 归属于上市公司股东的净资产同比增长82.53%至15.11亿元[22] - 货币资金占总资产比例上升3.16个百分点至11.76%达6.37亿元[83] - 长期借款同比增长44.05%至14.74亿元占总资产27.22%[83] - 长期应收款达27.37亿元占总资产50.52%主要因特许权项目投资增加[83] - 无形资产同比增长98.99%至2.70亿元主要因PPP项目投入运营[83] - 长期应付款激增至3.93亿元主要来自资产支持专项专项计划融资[83] - 资本公积增加4.99亿元至7.67亿元主要因非公开发行股票[83] - 报告期末公司实际担保余额合计为187,332.14万元，占净资产比例达123.96%[145] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保余额72,730.57万元[145] 研发投入与创新能力 - 研发人员数量2016年为142人，同比增长79.7%[76] - 研发人员占比2016年为6.94%，较2015年4.31%提升2.63个百分点[76] - 研发投入金额2016年为4588.92万元，同比增长86.9%[76] - 研发投入占营业收入比例2016年为3.14%，较2015年2.35%提升0.79个百分点[76] - 公司2016年申请国家专利19项，获授权16项，累计拥有国家专利69项[75] - 公司下属海外公司在13个国家拥有专利22项[75] 子公司表现 - 麦王环境2016年实现营业收入3.66亿元，净利润4386.73万元[35] - 挪威Biovac实现营业收入1.01亿元，净利润541.71万元[35] - 挪威BIOVAC资产规模2942.44万元，MET资产规模4668.62万元[40] - 麦王环境技术股份有限公司注册资本1亿元，总资产5.26亿元，净资产2.6亿元，营业收入3.66亿元，营业利润4861.39万元，净利润4386.73万元[102] - 湖南国祯环保科技有限公司注册资本5000万元，总资产4.43亿元，净资产1.62亿元，营业收入4368.6万元，营业利润2790.18万元，净利润2628.05万元[102] - 衡水国祯污水处理有限公司2016年实现营业收入336.43万元，净利润133.52万元[102] - Biovac Environmental Technology AS 2016年3-12月实现营业收入1.01亿元，净利润541.71万元[102] - 东至国祯水处理有限公司2016年实现营业收入366.57万元，净利润70.12万元[102] 融资与资金活动 - 公司完成定向增发5亿元[49] - 污水处理收益权资产证券化募集资金总额4.88亿元[49] - 对121名激励对象授予1,375万份股票期权[49] - 2014年首次公开发行募集资金净额22,997.05万元，截至2016年底累计使用22,295.66万元，未使用资金741.11万元[90] - 2016年非公开发行募集资金净额50,000万元，截至2016年底累计使用47,994.69万元，未使用资金2,016.27万元[91] - 募集资金总额72,997.05万元，累计使用70,290.35万元，总使用率96.3%，未使用金额2,757.38万元[90][91] - 报告期内募集资金实际使用49,451.01万元，占募集资金总额的67.8%[90] - 累计变更用途募集资金4,597.05万元，占募集资金总额的6.3%[90] - 公司使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金，金额为5416.09万元[95] - 公司再次使用募集资金置换自筹资金，金额为36355.72万元[95] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为4500万元，期限不超过6个月[95] - 非公开发行新股25,496,635股，募集资金净额5亿元[158] - 公司非公开发行股票发行数量为25,496,635股，发行价格为20.51元[169] 投资项目进展 - 泗阳县城北污水处理厂三期项目规模5万吨/日，投资金额5,120万元[44] - 江门市江海污水处理厂升级改造投资金额3,748万元[44] - 合肥清溪净水厂PPP项目累计投资2.174亿元，完成进度40.79%[63] - 合肥清溪净水厂PPP项目投资进度87.47%，实际投入13,994.69万元[94] - 繁昌县污水处理二期项目投资进度83.91%，累计投入2,013.72万元[94] - 砚山县污水处理项目投资进度88.29%，累计投入2,558.62万元[94] - 募集资金投资项目报告期内实现效益5,072.2万元[94] - 郎溪县污水处理PPP项目全额投入19,100万元，实现效益1,111.38万元[94] - 砚山县污水处理厂项目变更后募集资金投入总额为2898万元，本报告期实际投入770.75万元[97][98] - 砚山县项目累计实际投入金额为2558.62万元，投资进度达88.29%[97][98] - 彬县污水处理厂项目募集资金投入总额1021万元，累计投入1021万元，投资进度100%[98] - 兰考县污水处理厂项目募集资金投入总额4678.05万元，累计投入4679.22万元，投资进度100%[98] - 变更后项目合计募集资金总额8597.05万元，本报告期实际投入820.97万元[98] - 变更后项目累计实际投入金额8258.84万元[98] - 变更后项目本报告期实现效益704.27万元[98] 利润分配与股东回报 - 公司以总股本305,668,467股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税）[11] - 公司利润分配预案经董事会审议通过，不送红股且不以资本公积金转增股本[11] - 公司2016年度现金分红总额3056.68万元，每10股派息1元(含税)，分红比例100%[111] - 公司2016年末可供分配利润1.65亿元，资本公积余额7.67亿元[113] - 公司总股本3.06亿股，扣除回购注销5.26万股后为分红基数[113] - 母公司2016年净利润4099.79万元，提取法定盈余公积409.98万元[113] - 2016年度现金分红金额为30,566,846.70元，占归属于上市公司普通股股东净利润的23.55%[116] - 2015年度现金分红金额为15,207,313.35元，占归属于上市公司普通股股东净利润的20.29%[116] - 2014年度现金分红金额为10,587,185.04元，占归属于上市公司普通股股东净利润的20.36%[116] - 2016年度利润分配以总股本305,668,467股为基数，每10股派发现金1元（含税）[114] - 2015年度利润分配以总股本304,146,267股为基数，每10股派发现金0.5元（含税）[114] - 2014年度利润分配以总股本88,226,542股为基数，每10股派发现金1.2元（含税）并转增20股[114] 股权激励与员工持股 - 实施股票期权激励计划向121名激励对象授予1375万份股票期权[36] - 对121名激励对象授予1,375万份股票期权[49] - 限制性股票激励计划首次授予完成1397.0006万股，激励对象337名[127] - 首次授予限制性股票第一个解锁期解锁417.5702万股，332名激励对象符合条件[127] - 回购注销刘志强、鲍传海、陈军未解锁限制性股票46,000股[128] - 回购注销章家海、高宏军未解锁限制性股票5,000股[128] - 授予预留部分限制性股票162.08万股，授予价格11.04元/股，激励对象24人[128] - 计划授予股票期权1,575.00万份，其中首次授予1,393.50万份，预留181.50万份，行权价格24.10元/股，激励对象125人[128] - 调整首次授予股票期权数量为1,377.5万份，激励对象122名，最终授予121名激励对象1,375万份[129] - 回购注销限制性股票46,000股[158] - 首次授予限制性股票解锁4,175,702股[159] - 向24名激励对象授予预留限制性股票162.08万股[160] - 股权激励授予总量504万股，行权价格13.86元/股[196] - 报告期内已解锁限制性股票151.2万股[196] - 期末持有限制性股票352.8万股[196] 关联交易 - 与安徽东方旭电气设备有限公司关联交易金额101.87万元，占同类交易比例1.29%[131] - 与安徽启明电力承装有限公司关联交易金额72.68万元，占同类交易比例2.05%[131] - 与安徽国祯集团股份有限公司房屋租赁关联交易金额53.53万元，占同类交易比例49.29%[131] - 日常关联交易总金额298.75万元，获批总额度800万元[131] - 合肥经开区污水厂托管运营收入39,792,459.63元，毛利14,555,892.34元[138] - 公司报告期房屋租赁收入总计936,763.71元，其中安徽国祯集团股份有限公司承租国祯大厦四楼收入535,252.29元[140] - 安徽亚泰环境工程技术有限公司承租国祯大厦二楼产生租赁收入157,427.13元[140] - 国祯置业有限公司承租国祯大厦五楼带来租赁收入244,084.29元[140] 担保情况 - 公司对外担保实际发生总额达109,352.14万元，涉及26笔关联方担保[142][143] - 单笔最大担保为湖南国祯环保科技有限责任公司两笔担保，总额25,000万元（实际发生23,700万元）[143] - 合肥国祯水务有限公司获公司担保额度37,200万元，实际发生11,200万元[142][143] - 郎溪国祯水务运营有限公司获13,300万元担保额度，实际发生13,250万元[143] - 乌海市国祯易嘉水环境治理有限公司获13,000万元担保额度，实际发生12,500万元[143] - 担保类型全部为连带责任保证，最长担保期达15年（怀远县国祯污水处理有限公司）[143] - 报告期末公司实际担保余额合计为187,332.14万元，占净资产比例达123.96%[145] - 报告期内对子公司担保实际发生额合计为110,102万元[144] - 合肥朱砖井污水处理有限公司获得担保金额5,590.16万元[144] - 徐州国祯水务运营有限公司获得担保金额19,655.74万元[144] - 麦王环境技术股份有限公司累计获得担保额度8,000万元[144] - 东至国祯水处理有限公司累计获得担保额度10,500万元[144] 诉讼与仲裁 - 重大仲裁案件涉及金额2935.42万元，裁决获赔货款2207.6万元、逾期利息391.2万元、律师费89.3万元[124] - 另一起重大仲裁案件涉及金额3773.74万元，目前处于受理阶段尚未裁决[124] - 公司诉讼案件涉及金额1300.86万元，一审判决获赔1089万元及逾期利息，2016年底已回款489万元[124] 公司基本信息 - 公司注册地址及办公地址均为安徽省合肥市高新技术产业开发区科学大道91号[18] - 公司股票简称为国祯环保，股票代码为300388[18] - 公司外文名称为Anhui Guozhen Environment Protection Technology Joint Stock Co., Limited.[18] - 公司报告期内新增合并4家子公司：衡水国祯污水处理、合肥胡大郢国祯污水处理、东至国祯水处理、永泰县国祯