收入和利润（同比环比） - 2016年营业收入为2.6279亿元，同比增长1.94%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为3801.49万元，同比下降25.02%[24] - 公司2016年总营业收入为2.628亿元同比增长1.94%[51] - 加权平均净资产收益率为11.68%，同比下降8.82个百分点[24] - 基本每股收益为0.6548元/股，同比下降28.97%[24] - 稀释每股收益为0.6548元/股，同比下降28.97%[142] - 2015年归属于上市公司普通股股东的净利润为5070.30万元[90] - 2014年归属于上市公司普通股股东的净利润为5589.15万元[90] 成本和费用（同比环比） - 营业成本中原材料占比78.90%金额为1.077亿元同比增长1.60%[55] - 管理费用为4905万元同比增长25.60%主要因研发投入增加[60] - 财务费用为-66万元同比下降166.18%主要受汇率变动影响[60] - 研发投入金额2016年为31,890,861.20元，占营业收入比例12.14%，较2015年增加7,689,437.88元[62] 各条业务线表现 - 电子信息产业-金融业务收入为2.461亿元同比下降1.89%占营业收入比重93.64%[51] - 点钞系列产品收入为9561万元同比增长26.67%毛利率为33.59%同比下降6.47个百分点[51][53] - 清分系列产品收入为1.326亿元同比下降17.50%毛利率为59.12%同比上升6.43个百分点[51][53] - 电子信息产业-金融产品销量93,936台同比增长6.58%[54] 各地区表现 - 国外地区收入为1371万元同比增长88.48%占营业收入比重5.22%[51] 客户和销售模式 - 公司客户主要为银行受我国银行业集中度高影响客户集中度较高[6] - 银行采购模式导致公司产品销售呈现上半年少下半年多尤其是第四季度较高的季节性波动[7] - 公司前五名客户销售额合计1.816亿元占年度销售总额比例69.11%[57] - 公司已成功入围工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行等国内各大商业银行供应商体系[43] - 第四季度营业收入达1.041亿元，为全年最高季度[26] 应收账款和现金流 - 受银行客户内部付款审批严格及结算周期长影响公司每年期末应收账款余额较大[9] - 经营活动产生的现金流量净额为-3760.47万元，同比下降279.55%[24] - 经营活动现金流量净额2016年为-37,604,666.44元，同比大幅下降279.55%[64] - 投资活动现金流量净额2016年为-108,771,590.55元，同比恶化2,052.60%[64] - 筹资活动现金流量净额2016年为243,788,176.55元，同比大幅增长1,263.86%[64] - 经营活动现金流出同比增长29.14%，主要因采购支出增加6,281.38万元及职工薪酬支出增加1,499.44万元[65] - 应收账款2016年末为140,073,940.94元，占总资产19.90%，同比下降3.68个百分点[67] - 应收账款期末余额为140,073,940.94元，较期初增长25.6%[195] 资产和负债 - 资产总额为7.04亿元，同比增长48.90%[24] - 归属于上市公司股东的净资产为5.14亿元，同比增长88.49%[24] - 存货2016年末为125,226,857.58元，占总资产17.79%，同比下降8.55个百分点[67] - 短期借款2016年末为55,000,000.00元，占总资产7.81%，同比增长3.37个百分点[67] - 货币资金2016年末达258,120,534.14元，占总资产36.67%，同比增长3.03个百分点[67] - 资产总计期末余额为703,986,560.43元，较期初增长48.9%[196] - 短期借款期末余额为55,000,000.00元，较期初增长161.9%[196] - 应付账款期末余额为64,572,482.34元，较期初下降37.9%[196] - 资本公积期末余额为229,423,027.21元，较期初激增415.8%[197] - 未分配利润期末余额为191,472,834.48元，较期初增长22.5%[198] - 货币资金期末余额为258,120,534.14元，较期初增长62.3%[195] - 其他流动资产期末余额为85,000,000.00元，较期初激增2,087.2%[195] - 流动资产合计期末余额为626,690,921.49元，较期初增长51.0%[195] - 母公司长期股权投资期末余额为77,000,000.00元，较期初增长185.2%[200] - 无形资产增加66.84万元，主要因购入外部软件[35] 研发和技术 - 报告期内公司核心技术人员未发生变化不存在技术人员大量流失情形[11] - 公司制定完善的技术保密制度报告期内未发生关键技术泄密情形[11] - 公司自主研发的FPGA高速图像采集技术处于国内领先和国际先进水平[37] - 公司2016年研发投入为3189.09万元，较上年同期增长31.77%[46] - 研发人员数量2016年达194人，占比24.84%，较2015年175人增加19人[62] - 公司累计获得78项发明专利、59项计算机软件著作权、304项实用新型专利和41项外观设计专利[46] - 截至2016年12月31日，公司及子公司共取得专利423项，其中发明专利78项（占18.4%），实用新型专利304项（占71.9%），外观设计专利41项（占9.7%）[37] - 公司拥有计算机软件著作权59项和软件产品30个[37] - 公司发明专利主要集中在纸币处理领域，包括清分装置（如ZL201010105961.0）、捆钞系统（如ZL200910220903.X）和鉴伪系统（如ZL200910220906.3）[38] - 基于RFID技术的电子尾箱管理系统相关发明专利达4项（如ZL200910198671.2）[38] - 2012年3月14日单日授权发明专利数量达8项（包括ZL201010251668.5等）[38][40] - 2014年成为专利授权高峰期，全年共授权发明专利15项（如ZL201420224540.3）[40] - 纸币扎把技术相关发明专利超过10项（如ZL201310533623.0）[40] - 清分机相关专利覆盖入钞、出钞、理齐、压钞等全流程（如ZL201320870668.2）[40] - 专利取得方式全部为自主申请（见所有专利记录"取得方式"字段）[38][40] - 截至2016年底公司拥有发明专利18项，涵盖捆钞机、清分机、点验钞机等核心技术[41] - 公司拥有计算机软件著作权20项，全部为自主申请取得[41] - 2016年新增发明专利7项，包括ZL201410265427.4纸币处理装置专利[41] - 软件著作权最早于2009年获得，包括古鳌GA-5000型纸币清分机软件[41] - 2011年是软件著作权申请高峰年，共获得15项软件著作权[41] - 专利覆盖纸币处理全流程，包括夹钞机构、传送带、扫描检测和异物检测装置[41] - 清分机软件涵盖多个型号，包括GA-3000、GA-4500、GA-6440等系列产品[41] - 硬币处理技术拥有专项专利，包括ZL201210345059.5硬币清分机计数存储装置[41] - 专利ZL201210331783.2涉及能记录使用者身份证号的清分机安全技术[41] - 软件系统涵盖现金处理全场景，包括点钞机、排队机、回单柜和款箱交接系统[41] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务销售规模在2016年度持续扩大[46] - 公司产品型号标准化及生产工艺优化实现生产制程改进[46] - 公司建立了完善的募集资金管理制度[47] - 公司通过多渠道投资者交流机制增强运作透明度[47] - 公司核心管理人员多数具有十几年金融设备从业经验[43] - 公司地处上海有利于高端人才引进[43] - 报告期内原材料成本占营业成本比例较高但采购价格总体波动较小[10] 募集资金使用 - 公司2016年首次公开发行募集资金净额为人民币20,329.88万元[70] - 截至2016年末累计使用募集资金1,856.56万元[69][71] - 尚未使用募集资金总额为18,473.32万元[69][71] - 使用10,000万元闲置募集资金进行现金管理[70][71][74] - 智能化现金处理设备生产项目投资进度仅2.80%[73] - 服务网络体系建设项目投资进度为30.66%[73] - 技术中心提升项目投资进度仅0.05%[73] - 募集资金专用账户余额为9,329.24万元[71] - 募集资金利息收入净增加10.52万元[71] - 公司使用募集资金置换预先投入自筹资金280.05万元[74] 利润分配和股利政策 - 公司以73,360,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）[13] - 2016年现金分红总额为440.16万元，占归属于上市公司普通股股东净利润的11.58%[90] - 2016年利润分配方案为每10股派发现金股利0.6元（含税）[86] - 分配预案的股本基数为7336万股[86] - 可分配利润为1.91亿元[86] - 公司总股本为7336万股[87] - 现金分红占利润分配总额的比例为100%[86] - 公司2015年和2014年均未进行利润分配[89] 股份锁定和减持承诺 - 公司首次公开发行股票前已发行股份自上市之日起12个月内不得转让或委托他人管理[91] - 公司董事、监事及高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过其持有股份总数的25%[92] - 离职后半年内不得转让股份 若上市6个月内离职则18个月内不得转让股份[92] - 姜小丹持有股份锁定期满后两年内减持价格不得低于发行价[93] - 若股价连续20个交易日收盘价低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[93] - 陈崇军持有股份锁定期为上市之日起36个月[95] - 锁定期满后减持需提前3个交易日公告 未公告则减持收入归公司所有[96] - 公司上市日期为2016年10月18日[91][93][95] - 若低于发行价减持则减持所得收入归公司所有[93][95] - 上市后6个月期末收盘价低于发行价将触发锁定期自动延长条款[93][94] - 公司股东上海力鼎投资管理有限公司、沈阳晨讯希姆通科技有限公司等承诺自股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理所持公开发行前股份[97] - 公司股东上海鼎锋久成股权投资基金合伙企业等承诺若减持将提前3个交易日公告 否则承担赔偿责任[98] - 公司股东深圳市华信睿诚创业投资中心等承诺若持股时间不足12个月则锁定期延长至36个月[98][99] - 公司实际控制人陈崇军承诺自股票上市之日起36个月内不减持所持公开发行前股份[99] - 陈崇军承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 若低于发行价则减持收入归公司所有[100] - 陈崇军承诺若公司上市后6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长至少6个月[100] - 公司董事、监事及高管承诺任职期间每年转让股份不超过持股总数的25%[101] - 公司高管承诺离职后半年内不转让所持股份[101] - 公司高管侯耀奇、章祥余等同样承诺36个月锁定期及减持价格不低于发行价[101][102] - 所有股份限售承诺均于2016年10月18日作出且正在履行中[97][98][99][100][101][102] - 公司控股股东及实际控制人承诺上市后36个月内以自有资金增持公司流通股份，增持金额累计不超过公司上市后从公司分红中获得的现金分红（税后）的50%与人民币2000万元孰高金额[109][110] - 公司控股股东及实际控制人承诺若其持有的公司公开发行前股份在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行价，若以低于发行价减持则减持所得收入归公司所有[104] - 公司控股股东及实际控制人承诺若公司上市后六个月内股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或上市后六个月期末收盘价低于发行价，其持有的公开发行前股份锁定期限自动延长至少六个月[104][105] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺在职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份总数的25%[103][105] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺若在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，则自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份[103][105] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，则自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份[103][105] - 公司董事、监事、高级管理人员承诺离职后半年内不转让其持有的公司股份[103][105] - 公司控股股东及实际控制人承诺不从事与公司及其控股子公司构成直接或间接竞争的业务或活动，并保证其控制的其他经济组织也不从事此类业务[106][107] - 公司控股股东及实际控制人承诺若出现对公司构成竞争的不利情形，其自愿赔偿由此给公司造成的直接和间接经济损失[107] - 公司控股股东及实际控制人承诺不向与公司存在竞争关系的其他公司、企业或个人提供专有技术或销售渠道、客户信息等商业秘密[108] 公司治理和内部控制 - 报告期内公司召开股东大会4次[169] - 报告期内公司召开董事会会议7次[170] - 报告期内公司召开监事会会议4次[171] - 2016年第一次临时股东大会投资者参与比例100%[174] - 2016年第二次临时股东大会投资者参与比例100%[174] - 2015年度股东大会投资者参与比例100%[174] - 2016年第三次临时股东大会投资者参与比例59.06%[174] - 独立董事刘学尧出席董事会7次无缺席[176] - 独立董事戴欣苗出席董事会7次无缺席[176] - 独立董事黄培明出席董事会7次（现场5次/通讯2次）无缺席[176] - 审计委员会报告期内召开2次会议审议财务报告和内部控制[178] - 战略委员会召开1次会议讨论2015年度经营计划和战略规划[178] - 薪酬与考核委员会召开1次会议审议董事及高管薪酬安排[178] - 纳入内部控制评价范围的资产总额占比100%[181] - 纳入内部控制评价范围的营业收入占比100%[181] - 财务报告重大缺陷定量标准为潜在错报≥总资产3%[182] - 财务报告重要缺陷定量标准为总资产1.5%≤潜在错报＜总资产3%[182] - 非财务报告重大缺陷认定标准为损失金额≥500万元[181] - 非财务报告重要缺陷认定标准为100万元≤损失金额＜500万元[181] - 公司获得标准无保留审计意见[187] 政府补助和营业外收支 - 政府补助金额为550.21万元，较2015年1252.73万元显著减少[30] 公司基本信息 - 公司注册地址及办公地址均为上海市普陀区同普路1225弄6号邮政编码200333[20] - 公司股票简称古鳌科技股票代码300551[20] - 公司聘请的会计师事务所为立信会计师事务所（特殊普通合伙）[18] - 公司于2016年10月18日在深圳证券交易所创业板成功上市[46] - 公司支付境内会计师事务所立信会计师事务所审计服务报酬45万元[114] - 公司连续聘任立信会计师事务所提供审计服务年限为8年[114] - 公司首次公开发行人民币普通股1,836万股，发行价格为12.48元/股[139][140] - 总股本由5,500万股增加至7,336万股，增幅33.38%[139][142] - 有限售条件股份数量保持55,000,000股，但持股比例从100%降至74.97%[138] - 无限售条件股份新增18,360,000股，占比25.03%[138] - 境内法人持股数量保持15,843,754股，持股比例从28.81%降至21.59%[138] - 境内自然人持股数量保持39,156,246股，持股比例从71.19%降至53.38%[138] - 募集资金净额人民币229,132,800元，其中18,360,000元计入注册资本[143] - 归属于上市公司股东的每股净资产为7.01元/股，同比增长41.33%[142] 股东和高管信息 - 董事长兼总经理陈崇军持有公司股份28,555,000股[154] - 副总经理兼财务总监姜小丹持有公司股份150,000股[154] - 副总经理兼董事章祥余持有公司股份70,000股[154] - 技术中心主任兼董事侯耀奇持有公司股份70,000股