收入和利润（同比环比） - 第三季度营业总收入为3.35亿元人民币，同比增长33.79%[9] - 年初至报告期末营业总收入为8.95亿元人民币，同比增长24.42%[9] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4520.55万元人民币，同比增长35.70%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为9520.63万元人民币，同比增长56.23%[9] - 年初至报告期末基本每股收益为0.27元/股，同比增长28.57%[9] - 营业总收入同比增长24.4%至8.9476亿元，上期为7.1914亿元[95] - 净利润同比增长53.8%至9836.97万元，上期为6398.87万元[96] - 归属于母公司净利润增长56.2%至9520.63万元，上期6094.02万元[96] - 基本每股收益为0.27元，同比增长28.6%，上期0.21元[97] - 营业总收入为3.35亿元人民币，同比增长33.8%[87] - 营业利润为4161.24万元人民币，同比增长13.1%[88] - 净利润为4913.91万元人民币，同比增长39.2%[88] - 归属于母公司所有者的净利润为4520.55万元人民币，同比增长35.7%[88] - 基本每股收益为0.13元，同比增长18.2%[89] - 综合收益总额为4862.74万元人民币，同比增长43.0%[89] - 母公司营业收入为9474.51万元人民币，同比增长18.8%[91] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本为2.94亿元人民币，同比增长37.8%[87] - 营业成本增长17.5%至5.4633亿元，上期为4.6499亿元[95] - 财务费用激增328.5%至4330.43万元，上期仅1010.40万元[95] - 资产减值损失增长135.7%至1557.05万元，上期660.81万元[95] 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-1.48亿元人民币，同比下降79.46%[9] - 经营活动现金流量净额较上年同期减少79.46%[32] - 投资活动现金流量净额较上年同期增加98.18%[32] - 经营活动现金流净流出扩大79.4%至-1.4823亿元，上期-8260.20万元[102][103] - 投资活动现金流出小计为1.3476亿元，上期为9.7795亿元[104] - 投资活动产生的现金流量净额为-1685.48万元，上期为-9.276亿元[104] - 筹资活动现金流入小计为5.6071亿元，上期为12.584亿元[104] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1409.82万元，上期为10.059亿元[104] - 现金及现金等价物净增加额为-1.757亿元，上期为-312.91万元[104] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.547亿元，上期为2.905亿元[106] - 经营活动产生的现金流量净额为422.87万元，上期为-507.83万元[107] - 取得子公司支付的现金净额为0元，上期为9.0069亿元[107] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为3455.07万元，上期为9.2333亿元[108] - 母公司期末现金及现金等价物余额为1.0927亿元，上期为2.4481亿元[108] - 货币资金减少至2.14亿元，较期初3.9亿元下降45%[79] 资产和负债变化 - 应收票据较年初减少43.43%[28] - 预付款项较年初减少60.14%[28] - 其他应收款较年初减少54.21%[28] - 其他流动资产较年初增加48.01%[28] - 可供出售金融资产较年初增加107.00%[28] - 在建工程较年初增加1,324.37%[28] - 开发支出较年初增加531.04%[28] - 应收账款增加至10.23亿元，较期初8.36亿元增长22.4%[79] - 短期借款增加至6.1亿元，较期初4.2亿元增长45.2%[80] - 长期股权投资增加至5671万元，较期初4000万元增长41.8%[80] - 开发支出激增至3224万元，较期初511万元增长530.8%[80] - 归属于母公司所有者权益合计32.3亿元，较期初31.9亿元增长1.3%[82] - 母公司长期股权投资33.42亿元，较期初33.25亿元增长0.5%[83] - 母公司短期借款增加至4.3亿元，较期初3.45亿元增长24.6%[84] - 存货减少至4852万元，较期初6399万元下降24.2%[79] - 应付账款减少至1.58亿元，较期初2.24亿元下降29.5%[80] - 总资产为49.26亿元人民币，较上年度末下降1.45%[9] - 归属于上市公司股东的净资产为32.30亿元人民币，较上年度末增长1.27%[9] 非经常性损益和补助 - 年初至报告期末政府补助为1314.99万元人民币[10] - 年初至报告期末非经常性损益合计为2196.89万元人民币[10] - 营业外收入大增439.4%至3931.99万元，上期728.89万元[96] 税收优惠及风险 - 子公司联创智融、捷科智诚享受国家规划布局内重点软件企业所得税优惠，税率为10%[16] - 若子公司不符合税收优惠条件，所得税税率将发生较大变化，影响公司利润[17] - 公司按高新技术企业税收优惠政策享受15%企业所得税税率[17] - 高新技术企业证书于2016年到期，正在重新申报认定[17] - 若未被认定为高新技术企业，所得税税率将产生较大影响[17] 商誉及减值风险 - 非同一控制下企业合并形成商誉，需每年进行减值测试[17] - 若经营状况未达预期，存在商誉减值风险，将对当期损益造成不利影响[17] 应收账款风险 - 应收账款余额不断增加，公司已按坏账准备政策提取坏账准备，但存在坏账损失风险[16] 股东持股信息 - 江苏润和科技投资集团有限公司持股比例为17.48%，持股数量62,553,000股[20] - 宁波宏创股权投资合伙企业持股比例为13.45%，持股数量48,124,698股[20] 母公司业绩表现 - 母公司净利润为-1293.09万元人民币，同比由盈转亏[92] - 母公司基本每股收益为-0.04元，同比大幅下降[93] - 母公司净利润同比转亏为-3202.54万元，上期盈利922.30万元[100] 业务表现及原因 - 公司营业收入增长主要原因为新增非同一控制下企业合并子公司联创智融金融信息化业务[33] 经营计划执行 - 公司报告期内严格按年初经营计划执行且未发生重大变化[33] 承诺履行情况 - 公司2014年限制性股票激励计划承诺未提供财务资助且严格履行[35] - 公司承诺与实际控制人保持业务资产财务人员机构独立[35] - 控股股东润和投资及实际控制人周红卫姚宁承诺避免同业竞争[35] - 关联方承诺不占用公司资金且规范关联交易[36] - 周红卫认购股份自上市日起36个月内限售（至2017年9月9日）[36] - 浙江海宁嘉慧投资合伙企业认购股份同步36个月限售[36] - 王杰、王拥军、吴向东、郭小宇、许峰、吴天波以捷科智诚股权认购的润和软件股份自上市日起锁定36个月[37] - 王杰、王拥军、吴向东、郭小宇、吴天波、许峰承诺规范资金占用行为 截至承诺出具日非经营性资金往来已全部清理完毕[37] - 王杰、王拥军、吴向东、郭小宇、吴天波、许峰承诺减少关联交易 若发生将按公平公允原则签订协议[37] - 王杰承诺避免同业竞争 截至2018年12月31日不在中国境内从事与润和软件业务竞争[38] - 股份锁定承诺履行截止日期为2017年9月9日[37] - 资金占用规范承诺出具日期为2014年4月17日[37] - 关联交易承诺出具日期为2014年4月17日[37] - 同业竞争承诺出具日期为2014年4月17日[38] - 所有承诺人截至报告期末均严格履行承诺未出现违反情况[37][38] - 吴向东与吴天波承诺2018年12月31日前不从事金融业应用软件开发及测试业务[39][40] - 王拥军、郭小宇、许峰承诺2016年12月31日前不从事金融业应用软件开发及测试业务[41] - 违反竞业承诺违约金计算方式为交易对价×未履行年数×20%（吴向东/吴天波）[39][40] - 违反竞业承诺违约金计算方式为交易对价×未履行年数×1/3（王拥军/郭小宇/许峰）[41] - 所有承诺人声明截至报告期未出现违反承诺情况[39][40][41] - 捷科智诚2016年经审计的应收账款余额在2017年应收回率不低于90%[42] - 宁波宏创所持股份自上市日起36个月内70%可转让[42] - 联创智融完成2018年业绩承诺后剩余股份可全部转让[43] - 非公开发行配套资金认购股份自上市日起锁定36个月[43] - 2018年末应收账款承诺2019年回收率不低于70%[44] - 宁波宏创对未达业绩承诺承担股份及现金补偿责任[44] - 周帮建对宁波宏创的补偿责任承担连带保证[45] - 关联方承诺减少关联交易并确保交易公允性[46] - 关联方承诺不占用联创智融及其子公司资金[46] - 避免同业竞争承诺有效期至2019年12月31日[47] - 违反同业竞争违约金为交易对价×未履行年数×20%[47] - 关联交易需按公平公允原则签订协议并履行披露义务[48] - 非经营性资金往来已于承诺出具日清理完毕[49] - 禁止以借款代偿债务等方式占用联创智融资金[49] - 高级管理人员需专职任职并独立领取薪酬[49] - 保证润和软件及联创智融机构独立[49] - 不干预公司股东大会及董事会人事任免决策[49] - 周红卫与姚宁于2010年2月23日签订一致行动人协议有效期至公司首次公开发行并上市5年届满[51][52] - 一致行动人协议规定双方在重大事项决策前需事先沟通并达成一致意见[51][52] - 协议约定若双方意见难以统一则按持股多的一方意见进行表决[52] - 周红卫与姚宁承诺避免同业竞争其控股企业未从事与公司相竞争业务[52] - 公司保证交易完成后润和软件及联创智融拥有独立完整的资产[50] - 公司承诺交易完成后关联交易将按市场原则和公允价格进行[51] - 公司确保交易完成后财务独立具备独立财务部门和核算体系[51] - 公司保证交易完成后银行账户独立不与关联方共用账户[51] - 公司承诺财务人员不在关联方兼职[51] - 公司保证能够独立做出财务决策并依法独立纳税[51] - 公司实际控制人周红卫和姚宁承诺避免同业竞争和减少关联交易[53] - 润和投资承诺避免同业竞争和减少关联交易[54] - 润和投资承诺无条件承担公司员工社会保险和住房公积金的补缴或处罚[54] - 承诺人截至报告期末未出现违反承诺的情况[53][54] - 公司控股股东及管理层承诺二级市场增持金额不低于5000万元人民币[55] - 增持计划完成后六个月内不减持公司股份[55] - 公司控股股东及董监高承诺六个月内不通过二级市场减持股份[56] - 公司承诺每年现金分红比例不低于当年可分配利润的20%[56] - 公司使用超募资金补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资[56] - 所有承诺均按时履行无违反情况[55][56] - 股份增持及限售承诺已于2016年3月22日履行完毕[55] - 股份限售承诺已于2016年1月9日履行完毕[56] - 超募资金使用承诺已于2016年5月8日履行完毕[56] - 利润分配承诺为长期持续履行状态[56] 业绩承诺 - 考核期（2014-2016年）承诺扣非净利润总和不低于1.7955亿元[42] - 2014年承诺扣非净利润不低于4850万元[42] - 2015年承诺扣非净利润不低于6300万元[42] - 2016年承诺扣非净利润不低于6805万元[42] - 标的公司2015年承诺扣非净利润不低于13000万元[44] - 标的公司2016年承诺扣非净利润不低于16600万元[44] - 标的公司2017年承诺扣非净利润不低于18800万元[44] - 标的公司2018年承诺扣非净利润不低于22600万元[44] - 考核期2015-2018年承诺净利润总和不低于71000万元[44] 募集资金使用 - 募集资金总额为111,331.86万元[58] - 本季度投入募集资金总额为0万元[58] - 累计投入募集资金总额为112,066.44万元[58] - 供应链管理软件外包中心扩建项目累计投入6,765.48万元，投资进度103.97%[58] - 智能终端嵌入式软件外包中心扩建项目累计投入10,528.87万元，投资进度104.56%[58] - 2014年度发行股份购买资产项目累计投入22,603.2万元，投资进度100%[58] - 2015年度发行股份购买资产项目累计投入52,895.48万元，投资进度100.02%[58] - 超募资金投向小计19,273.42万元[59] - 报告期内募集资金项目实现效益7,059.36万元[59] - 超募资金永久补充流动资金累计11,626.96万元[58] 公司投资及资产交易 - 公司全资子公司菲耐得获增资2800万元人民币 注册资本从1200万元增至4000万元人民币[67] - 公司全资子公司润和云出资1470万元人民币参股设立中金云金服 占注册资本49%[68] - 公司转让香港SRS2 Limited全部51%股权 对价为30.6万美元[69] - 公司回购注销249500股限制性股票[66] 股东股权质押 - 控股股东润和投资质押公司股票4200万股予华泰联合证券[65] - 控股股东润和投资解除质押公司股票共计2330万股[64] - 控股股东润和投资解除质押公司股票共计1700万股[64] - 持股5%以上股东王杰质押250万股公司股票[70] - 实际控制人姚宁质押1043.175万股公司股票[71] 控股股东融资 - 公司控股股东润和投资非公开发行可交换公司债券规模为10亿元人民币[63]