收入和利润（同比环比） - 营业收入为286,283,432.89元，同比增长2.08%[22] - 营业收入286,283,432.89元，同比增长2.08%[30][31][33] - 营业总收入同比增长2.1%至2.86亿元，上期为2.80亿元[124] - 归属于上市公司股东的净利润为30,268,922.51元，同比增长9.51%[22] - 归属于上市公司股东的净利润30,268,900元，同比增长9.51%[30][31] - 归属于母公司净利润同比增长9.5%至3027万元，上期为2764万元[125] - 扣除非经常性损益的净利润为30,282,614.16元，同比增长10.92%[22] - 净利润同比增长10.0%至3125万元，上期为2841万元[125] - 基本每股收益为0.0998元/股，同比增长9.55%[22] - 基本每股收益同比增长9.5%至0.0998元，上期为0.0911元[125] - 加权平均净资产收益率为4.78%，同比增长0.14个百分点[22] - 公司预计2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间为3887.70万元至5054.01万元，同比增长0%至30%[61] - 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润为3887.70万元[61] - 公司本期净利润为4845.09万元[141] - 上年同期净利润为4447.41万元[146] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长4.07%至233,246,067.89元[33] - 营业成本同比增长4.1%至2.33亿元，上期为2.24亿元[124] - 管理费用同比增长14.25%至16,542,234.20元[33] - 管理费用同比增长14.2%至1654万元，上期为1448万元[124] - 财务费用同比下降206.76%，主要因BT项目利息计提[33] - 财务费用转为净收益1240万元，上期为净收益404万元[124] - 研发投入同比下降24.80%至6,318,898.40元[33] - 销售费用同比增长7.8%至250万元，上期为232万元[124] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-77,038,769.58元，同比改善47.33%[22] - 经营活动现金流量净额同比改善47.33%，主要因保证金支付减少[33] - 经营活动现金流净流出7704万元，同比改善47.3%[131] - 销售商品、提供劳务收到的现金为132,195,892.99元，同比下降8.0%[135] - 收到其他与经营活动有关的现金为50,334,293.09元，同比下降49.9%[135] - 经营活动现金流出小计为263,150,127.54元，同比下降33.2%[135] - 经营活动产生的现金流量净额为-80,619,941.46元，同比改善46.1%[135] - 投资活动产生的现金流量净额为-7,171,901.51元，同比恶化356.8%[135] - 筹资活动产生的现金流量净额为44,543,666.66元，主要来自取得借款45,310,000元[136] - 现金及现金等价物净增加额为-43,248,176.31元，同比改善71.4%[136] - 期末现金及现金等价物余额为356,590,611.56元，同比下降4.4%[136] - 期末现金及现金等价物余额3.67亿元，较期初下降10.3%[132] 资产和负债变化 - 货币资金期末余额为3.79亿元，较期初4.18亿元下降9.2%[117] - 应收账款期末余额为1.10亿元，较期初1.16亿元下降5.3%[117] - 预付款项期末余额为1942万元，较期初4700万元大幅下降58.7%[117] - 存货期末余额为8123万元，较期初7299万元增长11.3%[117] - 长期应收款期末余额为3.03亿元，较期初1.87亿元大幅增长62.0%[118] - 资产总计期末余额为10.01亿元，较期初9.51亿元增长5.2%[118] - 实收资本期末余额为3.03亿元，较期初2.02亿元大幅增长50.0%[119] - 未分配利润期末余额为2.27亿元，较期初1.96亿元增长15.4%[119] - 母公司货币资金期末余额为3.69亿元，较期初4.08亿元下降9.5%[121] - 母公司资产总计期末余额为9.86亿元，较期初9.38亿元增长5.2%[122] - 所有者权益合计期末余额为653,128,006.02元，较期初增长4.9%[138] - 公司所有者权益总额从期初的5.82亿元增加至期末的6.23亿元，增幅为6.9%[141][142] - 盈余公积增加444.75万元至3156.51万元[141][142] - 未分配利润增加3243.45万元至1.96亿元[141][142] - 母公司所有者权益从6.16亿元增加至6.46亿元[143][144] 募集资金使用与项目进展 - 募集资金累计使用163,965,100元，变更用途比例40.88%[47] - 新一代高速公路收费综合业务平台项目承诺投资总额3578万元，本报告期投入24.7万元，累计投入1197.03万元，投资进度33.46%[49] - 智能配电板开发项目变更为研发中心综合楼项目，原承诺投资3139万元中仅使用139.85万元，变更后新项目总投资2999.15万元[49][50] - 智能交通系统视频检测器项目承诺投资2530万元，本报告期投入45.91万元，累计投入1132.34万元，投资进度44.76%[49] - 销售及技术支持网络基地建设项目承诺投资2238万元，本报告期投入7.85万元，累计投入1886.65万元，投资进度84.3%[49] - 研发中心综合楼项目使用超募资金10563.69万元，本报告期投入878.81万元，累计投入941.04万元，投资进度仅8.91%[49] - 公司使用超募资金4000万元暂时补充流动资金，已于2014年2月19日归还[50] - 收购贵州新思维20%股权使用超募资金100.45万元，实现效益160.98万元[50] - 使用超募资金归还银行贷款1000万元，补充流动资金3000万元[50] - 两个主要募投项目因场地限制推迟，需等待研发中心综合楼建成[50] - 募集资金投资总额30149.14万元，累计投入16396.51万元[49] - 研发中心综合楼项目计划总投资13,562.84万元，截至期末实际投入3,940.19万元，投资进度29.05%[55] - 新一代高速公路收费综合业务平台项目拟投入募集资金3,578万元，实际投入1,197.03万元，投资进度33.46%[55] - 智能交通系统视频检测器项目拟投入2,530万元，实际投入1,132.34万元，投资进度44.76%[55] - 销售及技术支持网络基地建设项目拟投入2,238万元，实际投入1,886.65万元，投资进度84.30%[55] - 公司使用超募资金4,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月[51] - 尚未使用的募集资金余额为19,526.98万元，存放于专用账户[51] - 研发中心综合楼项目资金来源为原项目募投资金余额2,999.15万元及超募资金10,563.69万元[51] - 销售及技术支持网络基地取消湖北、山东、江西三地建设，调整为广东东莞和广西南宁[51] - 重庆和成都的购房资金合并使用，成都改为租赁办公用房[51] - 多个项目因场地限制需等待研发中心综合楼建成后方可推进[56] 业务线及地区表现 - 西北地区营业收入同比增长213.78%至54,104,597.51元[37] - 计算机应用服务业毛利率18.53%，同比下降1.53个百分点[37] - 主要子公司贵州新思维科技总资产为1882.39万元，净资产为1058.32万元，营业收入为1759.64万元，净利润为268.31万元[59] - 贵州新思维科技注册资本为300.00万元[59] - 公司与贵州省公路局签订高速公路机电工程BT项目合同，交易价格46,950万元[89] - 仁怀至赤水高速公路机电工程项目进展顺利，部分工程已交付使用[90] 关联交易 - 报告期内与母公司上海船舶运输科学研究所关联交易金额74.04万元，占同类交易比例5.70%[78] - 与同一母公司关联方中海环境科技关联交易金额3.00万元，占同类交易比例0.23%[78] - 与同一母公司关联方上海运昌商贸发展关联租赁金额39.00万元，占同类交易比例64.49%[78] - 公司向中国海运（集团）总公司销售商品及提供技术服务，关联交易金额为122.42万元，占同类交易比例100%[79] - 公司向中海信息采购商品及接受信息服务，关联交易金额为28.37万元，占同类交易比例0.10%[79] - 日常关联交易合计金额为266.83万元，实际执行均在预计范围内[79][84] - 公司在中海集团财务有限责任公司存款余额为7,439.23万元，占同类交易比例20.27%[83] - 公司从中海集团财务有限责任公司借款余额为4,000万元，占同类交易比例88.28%[83] - 公司支付中海集团财务有限责任公司借款利息76.63万元，占同类交易比例100%[83] - 其他关联交易合计金额为11,515.86万元[83] - 报告期内未发生资产收购出售、共同对外投资及关联债权债务往来等重大关联交易[80][81][82] 股本变动与股东情况 - 公司实施2013年度权益分派方案，以资本公积金每10股转增5股，总股本增至303,240,000股[19] - 公司以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增后总股本增至3.03亿股[62] - 公司实施2013年度权益分派以资本公积金每10股转增5股，总股本从202,160,000股增至303,240,000股[100][101] - 权益分派方案于2014年5月9日执行，转增前总股本为202,160,000股[101] - 股份变动后有限售条件股份为6,442,786股，占总股本2.12%[102] - 无限售条件股份为296,797,214股，占总股本97.88%[102] - 股份变动包括公积金转增101,080,000股及其他变动1,547,072股[102] - 报告期末普通股股东总数为17,683名[104] - 控股股东上海船舶运输科学研究所持股169,225,282股，占比55.81%[104] - 第二大股东上海浦东科技投资有限公司持股10,108,263股，占比3.33%[104] - 股东周群持股1,658,158股（占比0.55%），报告期内减持1,600股[104][110] - 董事、监事及高级管理人员期末合计持股8,112,526股，较期初增加2,704,174股[110] - 董事长周群期末持股1,658,158股，较期初增加552,719股[110] - 总经理瞿辉期末持股1,101,667股，较期初增加367,222股[110] - 副总经理高庆期末持股1,101,668股，较期初增加367,223股[110] - 总会计师周保国期末持股826,251股，较期初增加275,417股[110] - 公司首次公开发行人民币普通股1330万股，发行后总股本增至5320万元[147] - 2011年以资本公积每10股转增10股，总股本由5320万股增至10640万股[149] - 上海船舶运输科学研究所在2011年末持股5937.7292万股，持股比例55.81%[149] - 2012年以资本公积每10股转增9股，总股本由10640万股增至20216万股[149] - 上海船舶运输科学研究所在2012年末持股11281.6855万股，持股比例维持55.81%[149] - 2014年以资本公积每10股转增5股，总股本由20216万股增至30324万股[150] - 截至2014年6月30日，上海船舶运输科学研究所持股16922.5282万股，持股比例保持55.81%[150] - 公司注册资本初始为3800万元[147] - 公司于2010年5月6日在深圳证券交易所挂牌上市，证券代码002401[147] - 公司证券简称于2011年由"交技发展"变更为"中海科技"[149] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计为-13,691.65元，主要来自非流动资产处置损益[27] 会计政策与估计 - 金融负债终止确认时账面价值与支付对价差额计入当期损益[164] - 金融资产和金融负债公允价值全部直接参考活跃市场报价[164] - 单项金额重大应收款项指期末余额前五名款项[166] - 按账龄组合计提坏账准备：1年内5% 1-2年10% 2-3年20% 3年以上40%[167] - 存货可变现净值依据估计售价减销售费用和相关税费确定[171] - 工程施工按完工百分比法确认收入及成本[170] - 长期股权投资成本法适用于实施控制及无重大影响情况[178] - 同一控制下企业合并按被合并方所有者权益账面价值份额确认投资成本[175] - 非同一控制下企业合并按合并成本确认投资成本[176] - 部分处置子公司股权但不丧失控制权时差额计入投资收益[178] - 固定资产年折旧率：房屋建筑物2.5%，供电供水供汽设施设备9.6%，车辆12%，装卸机械设备9.6%，机器设备9.6%，通讯及导航设施设备19.2%，办公设备32%、19.2%或9.6%[182] - 固定资产折旧年限：房屋建筑物40年，供电供水供汽设施设备10年，车辆8年，装卸机械设备10年，机器设备10年，通讯及导航设施设备5年，办公设备3年、5年或10年[182] - 固定资产残值率：供电供水供汽设施设备、车辆、装卸机械设备、机器设备、通讯及导航设施设备及办公设备均为4%[182] - 投资性房地产采用成本模式计量，折旧政策与固定资产相同，摊销政策与无形资产相同[180] - 长期股权投资减值损失一经确认在以后会计期间不再转回[180] - 固定资产减值损失一经确认在以后会计期间不再转回[183] - 在建工程减值损失一经确认在以后会计期间不再转回[184] - 无形资产减值损失一经确认在以后会计期间不再转回[191] - 使用寿命不确定的无形资产不予摊销，每期末进行减值测试[188][190] - 内部自行开发的无形资产成本包括材料、劳务成本、注册费、专利权摊销及资本化利息等直接费用[187] - 内部研究开发项目研究阶段支出在发生时计入当期损益[192] - 开发阶段支出需满足5项条件才可确认为无形资产[192] - 借款费用资本化需同时满足3项条件[194] - 非正常中断超过3个月暂停借款费用资本化[194] - 专门借款资本化金额为实际利息减未动用资金收益[195] - 一般借款资本化按累计支出加权平均数乘资本化率计算[195] - 辞退福利需满足2项条件才确认预计负债[195][196] - 超过一年支付的辞退福利按折现后金额计量[196][197] - 建造合同按完工百分比法确认收入[197][198] - 合同预计总成本超过总收入时确认预计损失[199] 其他重要事项 - 公司报告期无重大诉讼仲裁事项[71] - 公司报告期未发生资产收购或出售行为[74][75] - 股东承诺关联交易保持公允性及程序合法性，承诺时间为2012年8月8日[92] - 控股股东承诺避免同业竞争，承诺时间为2008年5月23日[92] - 自然人股东承诺锁定期结束后每年转让股份不超过25%[94] - 公司报告期未发生处罚及整改情况[95] - 半年度财务报告未经审计[95] - 公司半年度财务报告未经审计[115] - 对股东分配利润1010.8万元[141] - 母公司净利润为3029.11万元[143] - 母公司通过资本公积转增股本1.01亿元[143][144] - 母公司实收资本从2.02亿元增加至3.03亿元[143][144]