收入和利润（同比环比） - 营业收入为12.478亿元人民币，同比增长35.80%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为6167.0万元人民币，同比增长238.83%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1474.3万元人民币，同比改善88.92%[18] - 基本每股收益为0.070元/股，同比增长250.00%[18] - 加权平均净资产收益率为1.35%，同比增长0.92个百分点[18] - 营业收入124,784.99万元，同比增长35.80%[34] - 营业利润3,009.02万元，同比增长147.39%[34] - 归属于上市公司股东的净利润6,166.97万元，同比增长238.83%[34] - 合并营业收入增长35.8%，从上年同期9.19亿元增至本期12.48亿元[163] - 营业收入为12.478亿元人民币，较上年同期9.189亿元增长35.8%[164] - 营业利润为3009万元人民币，上年同期为亏损6349万元[164] - 净利润为5186万元人民币，较上年同期1025万元增长406.2%[164] - 归属于母公司所有者的净利润为6167万元人民币，较上年同期1820万元增长238.8%[164] - 母公司营业收入为1.126亿元人民币，较上年同期6003万元增长87.6%[166] - 母公司净利润为1.139亿元人民币，较上年同期9572万元增长19.0%[166] 成本和费用（同比环比） - 财务费用2,002.84万元，同比下降46.33%[36] - 研发投入7,772.08万元，同比增长12.27%[36] - 营业总成本为13.057亿元人民币，较上年同期11.027亿元增长18.4%[164] - 支付给职工的现金为2.25亿元，较上年同期2.31亿元减少2.4%[170] - 支付的各项税费为3782.24万元，较上年同期6006.04万元减少37%[170] 各条业务线表现 - 橡胶装备系统收入6.94亿元，同比增长63.43%[37] - 软件业务收入9,478.47万元，同比增长80.20%[37] - 合成橡胶产品收入2.86亿元，同比增长29.14%[37] - 橡胶装备业务签单提升，客户订单逐步交付[67] - 合成橡胶业务产品销售增长及盈利能力增强[67] 各地区表现 - 国外地区收入2.92亿元，同比增长173.43%[37] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.349亿元人民币，同比改善151.10%[18] - 经营活动现金流量净额1.35亿元，同比增长151.10%[36] - 经营活动现金流入小计为14.375亿元人民币，较上年同期12.099亿元增长18.8%[168] - 销售商品、提供劳务收到的现金为12.702亿元人民币，较上年同期9.612亿元增长32.2%[168] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-2.64亿元改善至1.35亿元[170] - 投资活动产生的现金流量净额亏损收窄，从-3.33亿元减少至-7154.85万元[170] - 筹资活动产生的现金流量净额大幅下降，从4.6亿元减少至7364.42万元[171] - 期末现金及现金等价物余额增长至10.48亿元，较期初9.16亿元增长14.3%[171] - 母公司投资活动现金流入大幅增长至14.25亿元，较上期2.56亿元增长456.5%[174] - 母公司投资支付的现金增长至6.98亿元，较上期4.12亿元增长69.4%[174] - 母公司取得借款收到的现金下降至1.51亿元，较上期16.77亿元减少91%[174] - 购建固定资产等长期资产支付现金1.54亿元，较上年同期1.31亿元增长17.5%[170] 资产和负债变化 - 货币资金大幅增加至12.00亿元人民币，占总资产比例从6.50%上升至13.94%，增幅7.44个百分点，主要因募集资金到位[42] - 应收账款减少至15.46亿元人民币，占总资产比例从25.44%下降至17.95%，降幅7.49个百分点，主要因货款回收[42] - 短期借款显著减少至2.50亿元人民币，占总资产比例从9.84%下降至2.90%，降幅6.94个百分点，主要因发行债券后以自有资金偿还到期借款[42] - 长期股权投资增加至1.23亿元人民币，占总资产比例从0.96%上升至1.43%，增幅0.47个百分点，主要因对华商金控股权投资[42] - 可供出售金融资产从7307.57万元人民币减少至0，本期全部出售[44] - 货币资金期末余额12.00亿元，较期初10.08亿元增加1.92亿元[154] - 应收账款期末余额15.46亿元，较期初15.66亿元减少0.20亿元[154] - 短期借款期末余额2.50亿元，较期初1.14亿元增加1.35亿元[155] - 合并总资产从年初82.42亿元增长至期末86.10亿元，增幅4.5%[157] - 合并流动负债从年初19.22亿元增至期末23.30亿元，增长21.2%[156] - 预收款项大幅增长25.1%，从期初6.99亿元增至期末8.74亿元[156] - 应付利息减少69.1%，从期初3585万元降至期末1109万元[156] - 母公司货币资金增长18.6%，从期初7.63亿元增至期末9.06亿元[159] - 母公司短期借款减少32.2%，从期初3.70亿元降至期末2.51亿元[160] - 母公司应付票据激增364.3%，从期初5608万元增至期末2.60亿元[160] - 母公司未分配利润增长5.8%，从期初19.68亿元增至期末20.82亿元[161] - 归属于母公司所有者权益基本持平，微降0.1%至45.77亿元[157] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中，处置子公司软控精工股权产生收益1907.9万元人民币[22] - 处置持有的赛轮股票产生收益6292.8万元人民币[23] - 计入当期损益的政府补助为1325.1万元人民币[23] 投资活动 - 报告期投资额6149.1万元人民币，较上年同期2.02亿元人民币下降69.60%[45] - 对临沂皓越新能源技术有限公司投资209.1万元人民币，持股51%，本期投资亏损27.69万元[47][48] - 出售青岛软控精工有限公司股权交易价格为4,800万元[63] - 该股权出售为公司贡献净利润400.07万元，占净利润总额的25.60%[63] 募集资金使用 - 募集资金总额为12.46亿元人民币，报告期及累计投入金额均为0[52] - 公司使用不超过4.5亿元人民币闲置募集资金购买理财产品，并使用不超过4亿元人民币暂时补充流动资金，目前已补充3.9亿元[56] - 承诺投资项目总额为124,582.05万元，但本报告期投入金额为0元[58] - 轮胎装备智能制造基地承诺投资金额为48,956.62万元[58] - 工业及服务机器人、智能物流系统产业化基地二期承诺投资金额为37,002.64万元[58] - 轮胎智慧工程研发中心承诺投资金额为24,306.09万元[58] - 智能轮胎应用技术中心承诺投资金额为14,316.7万元[58] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金3.9亿元[59] - 公司债券募集资金净额9.92亿元，已全部用于补充流动资金[132] - 截至报告期末募集资金专项账户余额为0万元[132] 子公司表现 - 主要子公司青岛软控机电工程有限公司报告期净利润为-1,449.74万元[66] - 主要子公司抚顺伊科思新材料有限公司报告期净利润为1,906.91万元[66] - 全资子公司签署轮胎厂自动化物流设备合同金额19,780万元[106] - 截至报告期末轮胎厂项目待验收状态收到货款13,846万元[106] - 合并财务报表范围内子公司数量达28家[190][191] 管理层讨论和指引 - 2017年1-9月预计净利润扭亏为盈，区间为7500万元至10000万元[67] - 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润为-3542.66万元[67] - 剥离部分化工板块业务后亏损收窄[67] - 原材料价格波动风险，主要包括外协机械部件和采购材料[69] - 汇率波动风险，因外销业务和境外子公司拓展[70] - 转型中高端市场带来研发费用增长和人力成本上升风险[71] - 跨行业发展风险，涉及粉体配料、环保、新材料等行业拓展[72] 担保情况 - 公司报告期内对外担保实际发生额合计3,876.82万元[102] - 公司报告期末实际对外担保余额合计12,821.63万元[102] - 公司报告期内审批对外担保额度合计120,000万元[102] - 公司报告期末已审批对外担保额度合计120,000万元[102] - 公司对山东宏宇橡胶有限公司提供担保金额1,046万元[102] - 公司对山东万鑫轮胎有限公司提供担保金额1,193万元[102] - 公司对江苏华安橡胶科技有限公司提供担保金额457.4万元[102] - 公司对五莲县森龙橡胶有限公司提供担保金额779.3万元[102] - 公司对山东元丰橡胶科技有限公司提供两笔担保合计3,876.82万元[102] - 报告期内公司对子公司担保实际发生额合计为3,900万元[103] - 报告期末公司对子公司实际担保余额合计为22,592.04万元[103] - 报告期内公司审批担保额度合计为875,853.2万元[104] - 报告期内公司担保实际发生额合计为7,776.82万元[104] - 报告期末公司实际担保余额合计为35,413.67万元[104] - 实际担保总额占公司净资产比例为7.74%[104] - 为资产负债率超70%对象提供的债务担保余额为26,468.86万元[104] - 公司报告期无违规对外担保情况[105] 股东和股权变动 - 股份总数由938,666,674股减少至935,444,674股，减少3,222,000股[114] - 有限售条件股份减少5,005,920股，占比从33.31%降至32.89%[113] - 无限售条件股份增加1,783,920股，占比从66.69%升至67.11%[113] - 境内自然人持股减少5,005,920股，占比从16.00%降至15.52%[113] - 其他限售股股东持股减少5,005,920股，从76,101,373股降至71,095,453股[116] - 股权激励计划注销限制性股份3,222,000股[114] - 高管离职导致限售股份变动5,005,920股[114][116] - 报告期末普通股股东总数为50,055户[118] - 董事长袁仲雪持股144,725,486股，占比15.47%，其中质押75,000,000股[118] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股36,462,200股，占比3.90%[118] - 恒大人寿保险有限公司持股21,509,473股，占比2.30%[118] - 青岛高等学校技术装备服务总部持股20,890,236股，占比2.23%，其中冻结16,200,000股[118] - 华宝信托有限责任公司持股17,475,728股，占比1.87%[118] - 王健摄持股17,058,152股，占比1.82%，其中质押15,350,000股[118] - 董事、副总裁鲁丽娜减持144,000股，期末持股216,800股[125] - 总裁郑江家减持756,000股，期末持股181,200股[125] - 公司董事及高管合计持股153,711,766股，报告期内减持1,800,000股[125] - 公司2015年向激励对象定向发行股票新增7,800,000股普通股，募集资金35,490,000元，其中增加股本7,800,000元，资本公积27,690,000元[89] 公司债券 - 公司债券16软控01发行总额10亿元，债券余额9.94亿元（99,383.5万元）[130][132] - 公司债券16软控01票面利率为4.78%，期限自2016年3月16日至2021年3月16日[130] - 公司主体长期信用等级维持AA，债券信用等级维持AA，评级展望稳定[134] - 报告期内未发生债券付息兑付（不适用）[130] - 报告期内未召开债券持有人会议[141] - 债券受托管理人为西部证券股份有限公司，办公地位于北京市[131] - 资信评级机构为联合信用评级有限公司，办公地位于北京市[131] - 公司债券不存在增信机制，偿债资金主要来源于主营业务盈利能力[135] - 公司债券付息情况正常，已于2017年3月16日支付第一期债券利息[145] 财务比率 - 流动比率从上年末的2.87%降至本报告期末的2.51%，下降0.36个百分点[143] - 资产负债率从上年末的41.03%升至本报告期末的43.71%，上升2.68个百分点[143] - 速动比率从上年同期的2.10%降至本报告期的1.87%，下降0.23个百分点[144] - EBITDA利息保障倍数从上年同期的3.04倍升至本报告期的5.42倍，增长78.29%[144] 其他财务数据 - 总资产为86.103亿元人民币，较上年度末增长4.47%[18] - 货币资金中1.53亿元人民币作为保证金受限[44] - 公司申请银行授信总额度479,898.8万元，已使用36,178.83万元，剩余授信额度443,719.97万元[146] - 公司按时全额偿还银行贷款50万美元[146] - 其他综合收益税后净额为-6844万元人民币，较上年同期-1.538亿元改善56.5%[165] - 公司股本从上年期末余额818,588,257.00元增加至本年期初余额938,666,674.00元，增长14.66%[177][180] - 资本公积从上年期末余额947,201,213.87元大幅增加至本年期初余额2,059,135,436.92元，增长117.4%[177][180] - 未分配利润从上年期末余额2,012,628,813.52元下降至本年期初余额1,218,316,507.85元，减少39.5%[177][180] - 其他综合收益从上年期末余额203,653,627.82元下降至本年期初余额63,793,620.75元，减少68.7%[177][180] - 归属于母公司所有者权益合计从上年期末余额4,460,149,740.94元增长至本年期初余额4,860,601,938.67元，增长9.0%[177][180] - 本期综合收益总额为负16,581,775.46元，其中未分配利润贡献61,669,652.87元[177] - 其他综合收益本期减少68,438,694.94元，降幅107.3%[177] - 专项储备本期减少3,184,598.98元，降幅14.2%[177] - 少数股东权益从上年期末余额191,567,285.48元增长至本年期初余额277,067,835.09元，增长44.6%[177][180] - 所有者权益合计从上年期末余额4,460,149,740.94元增长至本期期末余额4,846,359,075.62元，增长8.7%[177][180] - 公司期初股本为818,588,257.00元[181] - 公司本期综合收益总额为-926,695,930.32元[181] - 公司股东投入普通股金额为1,351,325,356.97元[181] - 公司股份支付计入所有者权益金额为-14,195,900.00元[181] - 公司对所有者分配利润为-23,856,610.44元[181] - 公司专项储备本期提取13,841,061.50元[182] - 公司专项储备本期使用10,925,740.69元[182] - 公司期末所有者权益合计为5,344,330,934.58元[185] - 公司上年期末未分配利润为2,249,861,425.50元[185] - 公司本期期末未分配利润为2,081,814,155.69元[185] - 公司本期综合收益总额为负402,002,422.21元[187] - 股东投入普通股金额为1,247,129,356.97元[187] - 本期利润分配金额为负22,918,076.26元[187] - 期末所有者权益总额为5,292,449,191.51元[188] - 公司注册资本为935,444,674元[189] - 本期资本公积增加1,112,855,039.97元[187] - 本期未分配利润减少142,941,713.67元[187] - 盈余公积期末余额为21,294,000.00元[188] - 专项储备期末余额为63,010,313.