财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为33.61亿元人民币，同比下降4.60%[15] - 归属于上市公司股东的净利润为-1.23亿元人民币，同比下降200.36%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.37亿元人民币，同比上升29.78%[15] - 基本每股收益为-0.14元/股，同比下降200.00%[15] - 加权平均净资产收益率为-5.58%，同比下降11.15个百分点[15] - 公司2016年总营业收入33.61亿元，同比下降4.60%[29] - 公司营业总收入为33.61亿元人民币，同比下降4.6%[129] - 营业利润为2.00亿元人民币，同比增长5.0%[130] - 净利润亏损1.23亿元人民币，同比下降201.0%[130] - 2016年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为-123,086,766.68元[57] - 2015年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为122,645,951.61元[57] - 2014年公司归属于上市公司普通股股东的净利润为165,263,479.75元[57] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 销售费用同比下降10.55%至1.319亿元[39] - 管理费用同比大幅上升69.47%至1.593亿元[39] - 财务费用同比下降60.58%至851万元[39] - 购买商品接受劳务支付的现金同比下降36.6%至8.723亿元（2015年：13.77亿元）[134] - 支付给职工的现金同比增长9.9%至3.823亿元（2015年：3.478亿元）[134] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为2.88亿元人民币，同比上升70.65%[15] - 第四季度经营活动产生的现金流量净额为1.37亿元人民币[16] - 经营活动现金流量净额同比增长70.65%至2.877亿元[39] - 投资活动现金流量净额同比激增1133.17%至2001万元[39] - 筹资活动现金流入同比减少100%至0元[39] - 现金及现金等价物净增加额同比下降2102.51%至-1.321亿元[39] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长70.7%至2.877亿元（2015年：1.686亿元）[134] - 经营活动现金流入同比下降14.7%至18.978亿元（2015年：22.241亿元）[134] - 投资活动产生的现金流量净额转正为0.200亿元（2015年：-0.194亿元）[134] - 筹资活动现金流出同比下降45%至4.398亿元（2015年：7.992亿元）[134] - 母公司销售商品提供劳务收到的现金同比下降17.4%至16.814亿元（2015年：20.351亿元）[135] - 母公司取得投资收益同比增加0.267亿元（2015年：0元）[135] - 期末现金及现金等价物余额同比下降32.8%至2.709亿元（2015年：4.03亿元）[134] - 偿还债务支付现金同比下降44.8%至4.29亿元（2015年：7.775亿元）[134] - 经营活动现金流入销售商品收款18.40亿元人民币[133] 各条业务线表现 - 纯碱产品收入29.47亿元，占营业收入87.69%，同比下降5.26%[29] - 溴产品收入1.16亿元，同比增长17.53%[29] - 化工产品毛利率16.71%，同比增加1.92个百分点[31] - 纯碱产品毛利率16.32%，同比增加2.59个百分点[31] - 公司主要从事纯碱、工业溴及溴素、工业盐等苦卤系列产品的生产销售[143] 各地区表现 - 国外地区收入4.39亿元，同比下降5.85%[29] - 东北地区收入2.66亿元，同比大幅增长375.88%[29] 管理层讨论和指引 - 纯碱价格受下游行业开工率提升影响有所上涨，行业整体盈利水平上升[21] - 公司受1.29溃泄事件影响导致产销量减少[26] - 纯碱生产线于2月26日及3月29日相继恢复生产[26] - 公司通过降本增效活动降低事件对生产的影响[26] - 2016年纯碱价格有所上涨但产能过剩问题依然突出市场竞争激烈[49] - 公司面临政策风险因产品多为产能过剩高耗能高排放的基础化工品[51] - 公司面临行业风险主要问题为产能过剩和市场竞争激烈[51] - 公司面临环保风险环保监察力度加大将增加环保设施支出[52] - 公司未来资金需求增加将通过自有资金和多种融资渠道解决[51] 关联交易和客户供应商集中度 - 前五名客户销售额7.23亿元，占年度销售总额21.50%[34] - 前五名供应商采购额19.45亿元，占年度采购总额69.30%[36] - 关联方采购占年度采购总额比例达57.45%[36] - 公司向控股股东山东海化集团采购商品金额达125,408.38万元，占同类交易额比例82.92%[66] - 公司向关联方潍坊海化开发区福利塑编厂采购商品金额10,152.49万元，占同类交易额比例97.79%[66] - 公司向关联方山东海化氯碱树脂有限公司采购商品金额682.94万元，占同类交易额比例100%[66] - 公司向关联方山东海化华龙硝铵有限公司采购商品金额1,354.26万元，占同类交易额比例58.80%[66] - 公司向关联方中国化工建设总公司采购商品金额2,474.00万元，占同类交易额比例100%[66] - 公司向控股股东山东海化集团销售商品金额7,148.09万元，占同类交易额比例2.43%[66] - 公司向关联方山东海化华龙硝铵有限公司销售商品金额11,094.59万元，占同类交易额比例3.76%[66] - 公司报告期内日常关联交易总额为187,475.81万元[66] 资产和负债变动 - 货币资金期末余额为2.78亿元，较期初4.03亿元下降30.9%[124] - 应收账款期末余额为1.04亿元，较期初1.85亿元下降44.0%[124] - 存货期末余额为2.59亿元，较期初3.47亿元下降25.3%[124] - 流动资产合计期末余额为16.0亿元，与期初16.0亿元基本持平[124] - 应付账款期末余额为5.28亿元，较期初4.00亿元增长32.0%[125] - 预收款项期末余额为1.05亿元，较期初0.61亿元增长72.9%[125] - 未分配利润期末余额为-5.90亿元，较期初-4.67亿元亏损扩大26.3%[125] - 母公司货币资金期末余额为2.21亿元，较期初3.42亿元下降35.4%[127] - 母公司应收账款期末余额为0.62亿元，较期初1.46亿元下降57.2%[127] - 母公司长期股权投资期末余额为1.64亿元，较期初1.75亿元下降6.3%[127] - 流动负债合计10.27亿元人民币，同比下降17.1%[128] - 非流动负债合计4.29亿元人民币，同比增长330.3%[128] - 所有者权益合计23.43亿元人民币，同比下降2.2%[128] - 货币资金占总资产比例下降3.44个百分点至7.41%[44] - 短期借款占总资产比例下降11.55个百分点至0%[44] - 在建工程增加46.06个百分点，主要系在建工程项目投入增加[22] 非经常性损益和特殊项目 - 非经常性损益合计为-2.60亿元[19] - 非流动资产处置损益为2200.11万元，主要系土地及地上附着物补偿款[19] - 计入当期损益的政府补助为261.77万元[19] - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回2549.38万元，主要系东明消防和青岛华祥达坏账准备转回[19] - 其他营业外支出达-3.69亿元，主要因溃泄损失3.27亿元和纯碱生产线停车损失4511.36万元[19] - 营业外支出达4.007亿元占利润总额-277.61%[42] - 营业外支出激增至4.01亿元人民币，同比增长6,663.7%[130] 股东结构和股权信息 - 山东海化集团持股40.34%为361,048,878股[81] - 股东叶怡红持股1.23%为11,000,000股[81] - 国泰元鑫资产管理计划持股0.97%为8,697,500股[81] - 易方达资产管理(香港)持股0.94%为8,452,300股[81] - 山东海化集团质押股份180,000,000股[81] - 公司总股本895,091,926股[76] - 有限售条件股份全部解除限售8,833股[76] - 山东海化集团持有无限售条件股份361,048,878股，占公司重要股东地位[83] - 股东王挺持股7,302,726股，占比0.82%[83] - 境外法人UBS AG持股5,934,579股，占比0.66%[83] - 中国国际金融香港资产管理客户资金持股5,600,000股，占比0.63%[83] - 股东章浩持股5,352,733股，占比0.60%[83] - 中国证券金融股份有限公司持股4,764,100股，占比0.53%[83] - 股东章健持股4,137,800股，占比0.46%[83] - 控股股东山东海化集团成立于1996年2月28日，主营发电及石油化工业务[84] - 实际控制人中国海洋石油总公司成立于1983年2月25日，控制多家能源类上市公司[85] - 公司最终实际控制人为中国海洋石油总公司[143] 公司治理和人员变动 - 报告期内公司董事及高管人员发生多起工作变动及任免事项[89] - 公司董事、监事及高级管理人员薪酬决策程序依据2001年临时股东大会决议实行年薪制[98] - 公司副总经理兼董事王永志税前报酬总额为21.33万元[98] - 公司总经理兼董事付希泉税前报酬总额为40.15万元[98] - 独立董事高明芹税前报酬总额为6万元[98] - 独立董事李德峰税前报酬总额为6万元[98] - 独立董事于长春税前报酬总额为2万元[98] - 财务总监魏鲁东兼任董事会秘书职务[96] - 董事余建华同时担任山东海化集团财务部部长[97] - 监事丁红玉同时担任山东海化集团总经理助理兼审计监察部部长[97] - 监事会主席宋君荣同时担任山东海化集团党委副书记兼纪委书记[97] - 公司董事、监事及高级管理人员报告期薪酬总额为242.68万元[100] - 母公司在职员工数量为4,651人，子公司为354人，合计5,005人[101] - 生产人员占比81.4%（4,073人），技术人员占比5.5%（275人）[101] - 大专以上学历员工占比21.4%（1,070人），中专学历占比49.1%（2,456人）[101] - 独立董事胡元木报告期出席董事会4次，其中现场出席1次[108] - 审计委员会对年报审计进行全程监督并提交审计机构总结报告[110] - 薪酬与考核委员会确认高管薪酬符合政策标准并同意披露[110] - 提名委员会完成4名董事及高管候选人的资格审查工作[111] - 监事会报告期内未发现公司存在风险[113] 审计和内部控制 - 公司支付境内会计师事务所审计报酬61万元[60] - 公司支付内部控制审计报酬38万元[60] - 纳入内部控制评价范围的单位资产总额占合并财务报表资产总额比例为95.55%[115] - 纳入内部控制评价范围的单位营业收入占合并财务报表营业收入比例为96.44%[115] - 财务报告重大缺陷数量为0个[115] - 非财务报告重大缺陷数量为0个[115] - 内部控制审计报告出具标准无保留意见[116] - 会计师事务所出具无保留意见审计报告确认财务报表公允反映[121] - 内部控制审计报告与董事会自我评价报告意见一致[116] - 审计报告签署日期为2017年3月24日[119] - 内部控制评价报告全文披露日期为2017年3月25日[115] - 财务报表编制基础为企业会计准则，持续经营能力无重大疑虑[145][146] 所有者权益变动 - 公司本期归属于母公司所有者权益合计减少1.23亿元，从22.65亿元降至21.42亿元[138] - 公司本期综合收益总额亏损1.23亿元，导致所有者权益减少[138] - 公司资本公积本期微增3.13万元，从15.05亿元增至15.05亿元[138] - 公司专项储备增加34.36万元，从165.89万元增至200.25万元[138] - 公司未分配利润亏损扩大至5.90亿元，较上期增加1.23亿元亏损[138] - 公司上年同期归属于母公司所有者权益合计为21.43亿元，本期为22.65亿元[139] - 公司上年同期综合收益总额盈利1.23亿元，与本期亏损形成对比[139] - 母公司所有者权益合计减少5171.24万元，从23.95亿元降至23.43亿元[140] - 母公司未分配利润亏损扩大至3.67亿元，较上期增加5205.59万元亏损[140] - 母公司专项储备增加34.36万元，从67.30万元增至101.66万元[140] - 公司股本总额为895,091,926.00元，注册资本为89,509.1926万元[142][143] - 公司所有者权益合计从期初2,285,184,256.22元增至期末2,394,597,666.95元，增长4.8%[142] - 本期综合收益总额为109,489,284.08元，直接贡献所有者权益增长[142] - 未分配利润从-424,634,904.95元改善至-315,145,620.87元，亏损减少25.8%[142] - 资本公积保持稳定为1,480,860,962.72元[142] - 其他综合收益减少75,873.35元，专项储备使用导致[142] 会计政策和核算方法 - 公司对购买日之前持有的股权投资采用权益法核算确认的其他综合收益在处置投资时按被投资单位直接处置相关资产或负债相同基础进行会计处理[154] - 公司合并财务报表中合并成本为购买日支付对价与购买日之前持有被购买方股权在购买日公允价值之和[154] - 公司对购买日之前已持有的被购买方股权按购买日公允价值重新计量 公允价值与账面价值差额计入当期收益[154] - 公司为进行企业合并发生的审计 法律服务 评估咨询等中介费用于发生时计入当期损益[155] - 公司合并财务报表编制时要求本公司和子公司会计政策 会计期间保持一致 公司间重大交易和往来余额予以抵销[156] - 公司因非同一控制下企业合并增加的子公司自购买日至报告期末的收入 费用 利润纳入合并利润表[156] - 公司现金等价物定义为持有期限短 流动性强 易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资[160] - 公司对以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日即期汇率折算 折算差额计入当期损益[161] - 公司可供出售金融资产中无活跃市场报价且公允价值不能可靠计量的权益工具投资按成本进行后续计量[164] - 公司对外销售商品形成的应收债权以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额[164] - 单项金额重大应收款项标准为期末余额达到500万元人民币及以上[169] - 1年以内应收账款和其他应收款坏账计提比例均为0%[171] - 1-2年账龄应收款项坏账计提比例为30%[171] - 2-3年账龄应收款项坏账计提比例为60%[171] - 3年以上账龄应收款项坏账计提比例为100%[171] - 应收合并范围内关联方款项坏账计提比例为0%[171] - 金融资产转移满足终止确认条件时计入当期损益的差额计算涉及转移金融资产账面价值与收到对价之和[165] - 可供出售金融资产公允价值发生严重非暂时性下降时确认减值损失[168] - 存货可变现净值按估计售价减去至完工成本、销售费用及相关税费确定[173] - 存货跌价准备按单个存货项目计提且可在原计提金额内转回[173] - 公司采用权益法核算长期股权投资，初始投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额时，差额计入当期损益[176] - 权益法下按应享有被投资单位净损益和其他综合收益份额确认投资收益和其他综合收益，并调整长期股权投资账面价值[176] - 追加投资时按原股权公允价值加新增投资成本作为权益法初始投资成本，原股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[177] - 处置部分股权投资丧失重大影响时，剩余股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[177] - 丧失控制权但保留重大影响时，剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整[178] - 其他投资方增资导致持股比例下降时，按新持股比例计算应享有净资产份额与结转账面价值差额计入当期损益[178] - 公司直接或间接拥有被投资单位20%以上表决权