财务数据关键指标变化 - 2018年1 - 9月营业收入3,708,224,136.62元，较上年同期减少21.31%[7] - 2018年1 - 9月归属于上市公司股东的净利润454,564,543.94元，较上年同期减少65.84%[7] - 2018年7 - 9月非流动资产处置损益为33,369,182.18元，1 - 9月为33,108,979.25元[8] - 买入返售金融资产从2017年12月31日的132.42亿元降至2018年9月30日的80.48亿元，降幅39.22%[15] - 可供出售金融资产从2017年12月31日的259.35亿元增至2018年9月30日的433.79亿元，增幅67.26%[15] - 投资银行业务手续费净收入从2017年1 - 9月的3.04亿元降至2018年1 - 9月的1.95亿元，降幅36.04%[15] - 利息净收入从2017年1 - 9月的8.68亿元降至2018年1 - 9月的2.50亿元，降幅71.16%[15] - 其他业务收入从2017年1 - 9月的0.95亿元增至2018年1 - 9月的1.87亿元，增幅95.82%[15] - 资产减值损失从2017年1 - 9月的628.43万元增至2018年1 - 9月的2.05亿元，增幅3166.23%[15] - 2018年1 - 9月营业收入37.08亿元，较上年同期的47.12亿元下降21.31%[44] - 2018年1 - 9月手续费及佣金净收入22.48亿元，较上年同期的28.24亿元下降20.40%[44] - 2018年1 - 9月利息净收入2.50亿元，较上年同期的8.68亿元下降71.10%[44] - 2018年1 - 9月投资收益14.92亿元，较上年同期的14.44亿元增长3.36%[44] - 2018年1 - 9月营业利润6.44亿元，较上年同期的17.63亿元下降63.48%[44] - 2018年1 - 9月利润总额5.92亿元，较上年同期的17.50亿元下降66.11%[44] - 2018年1 - 9月净利润4.74亿元，较上年同期的13.31亿元下降64.38%[44] - 2018年1 - 9月公司营业收入29.2035483373亿元，上年同期为29.3335082702亿元[48] - 2018年7 - 9月手续费及佣金净收入4.8254995766亿元，上年同期为6.8880384307亿元[48] - 2018年1 - 9月利息净收入 - 2.7969095172亿元，上年同期为 - 0.4516947375亿元[48] - 2018年7 - 9月投资收益9.4300156947亿元，上年同期为4.1909136588亿元[48] - 2018年1 - 9月营业利润12.2427996090亿元，上年同期为12.8532334680亿元[48] - 2018年1 - 9月净利润11.3298765612亿元，上年同期为9.9645897985亿元[48] - 2018年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金54.7117093127亿元，上年同期为67.1750400358亿元[52] - 2018年1 - 9月回购业务资金净增加额121.9861275135亿元，上年同期为62.5449806917亿元[52] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计255.5122504224亿元，上年同期为275.0149942872亿元[52] - 2018年基本每股收益0.16元/股，上年同期数据未明确对比季度但有对应数值[45] - 经营活动现金流出小计本期为328.45亿元，上期为227.41亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为 - 72.94亿元，上期为47.61亿元[53] - 投资活动现金流入小计本期为1.00亿元，上期为0.76亿元，投资活动产生的现金流量净额本期为 - 0.23亿元，上期为 - 0.20亿元[53] - 筹资活动现金流入小计本期为508.73亿元，上期为650.92亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为377.87亿元，上期为 - 1113.78亿元[53] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为0.20亿元，上期为 - 0.27亿元，现金及现金等价物净增加额本期为 - 35.18亿元，上期为 - 64.23亿元[53] - 母公司经营活动现金流入小计本期为205.69亿元，上期为137.67亿元，经营活动产生的现金流量净额本期为 - 61.85亿元，上期为42.06亿元[55] - 母公司投资活动现金流入小计本期为17.99亿元，上期为8.76亿元，投资活动产生的现金流量净额本期为1.14亿元，上期为 - 1.13亿元[55] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为45.54亿元，上期为65.08亿元，筹资活动产生的现金流量净额本期为32.49亿元，上期为 - 79.29亿元[56] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为21.47亿元，上期为23.00亿元，支付的各项税费本期为6.42亿元，上期为7.45亿元[53] - 发行债券收到的现金本期为26.40亿元，上期为19.00亿元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为13.09亿元，上期为18.47亿元[53] 各条业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入从2017年1 - 9月的3.04亿元降至2018年1 - 9月的1.95亿元，降幅36.04%[15] - 利息净收入从2017年1 - 9月的8.68亿元降至2018年1 - 9月的2.50亿元，降幅71.16%[15] - 其他业务收入从2017年1 - 9月的0.95亿元增至2018年1 - 9月的1.87亿元，增幅95.82%[15] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为208,655户[11] - 北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[11] - 北京政泉控股有限公司持股1,799,591,164股，占比21.86%，股份处于冻结状态[11] - 香港中央结算有限公司持股1,318,712,161股，占比16.02%[11] - 中国证券金融股份有限公司持股261,985,096股，占比3.18%[11] 股权变动 - 瑞士信贷对瑞信方正增资后持股比例从33.30%提至51.00%，公司持股比例从66.70%降至49.00%[16] - 公司对方正中期期货增资4亿元，持股比例从90.62%增至92.44%[17] 资产处置与减值 - 出售深圳商业房产成交价格4379.72万元，预计增加净利润约2600万元[21] - 2018年上半年计提资产减值准备1.84亿元，减少半年度净利润1.38亿元[21] - 公司确认2018年半年度计提资产减值准备，符合相关规定[22] 法律诉讼 - 公司诉杨如军、嘉盛集团融资融券案，被告欠融资本金136,849,780.55元及相应利息等，案件尚在执行中[23] 管理层变动 - 2018年9月10日施华获湖南监管局核准董事长任职资格，9月14日完成法定代表人工商变更登记[24][25] 重大事项判决与决策 - 2018年10月12日大连中院对北京政泉控股案一审宣判，若资金追缴完成将对公司财务有积极影响[25] - 2018年10月17日公司董事会同意以不超1亿元自有资金回购A股股份1200 - 3000万股[25] 同业竞争与关联交易承诺 - 北京大学和北大资产经营有限公司有解决同业竞争的长期有效承诺[27] - 方正证券发行股份购买中国民族证券100%股权的重大资产重组完成后5年内解决同业竞争问题[28] - 政泉控股及相关公司长期不从事与上市公司竞争业务，放弃可能同业竞争业务[28][29] - 北大、北大资产经营、北大方正集团长期减少或避免与方正证券关联交易，保证公允性[29] - 政泉控股及相关公司长期不操纵上市公司，关联交易遵循公平原则并披露[29] - 政泉控股对中国民族证券车库产权问题长期承诺，有问题现金全额赔偿[29] 房产与股票问题 - 中国民族证券及营业部有8项租赁经营用房无产权证明，56项承租房产、13项出租房产未办理租赁备案手续[31] - 中国民族证券持有的“生态5”股票1243450股市值2300382.5元，“龙科1”股票210000股市值294000元未过户[31]