财务业绩同比变化 - 2017年营业收入59.53亿元，同比下降23.28%[38] - 2017年归属于上市公司股东的净利润14.53亿元，同比下降43.45%[38] - 公司2017年营业收入59.53亿元人民币，同比下降23.28%[45] - 净利润14.53亿元人民币，同比下降43.75%[46] - 营业收入同比下降28.46%至36.75亿元[49] - 净利润大幅下降46.40%至10.99亿元[50] - 营业收入595.3亿元，同比下降23.28%[76][80] - 净利润145.26亿元，同比下降43.75%[76] - 公司营业收入同比下降23.28%至59.53亿元[104] - 营业利润同比下降46.24%至16.94亿元[107] 收入和利润构成 - 资产管理业务手续费净收入2.90亿元人民币，同比大幅增长69.20%[45] - 利息净收入6.07亿元人民币，同比增长643.27%[45] - 资产管理业务手续费净收入激增141.11%至3.68亿元[49] - 投资银行业务手续费净收入39.12亿元，同比下降32.77%[76] - 资产管理业务手续费净收入29.01亿元，同比上升69.2%[76] - 利息净收入60.74亿元，同比上升643.27%[76] - 投资收益241.01亿元，同比下降32.81%[76] - 公允价值变动收益亏损84.85亿元，同比扩大[76][78] - 经纪业务收入38.73亿元，利润27.25亿元，新增客户100万户，总客户数达753万户[90] - 代理买卖证券业务净收入17.15亿元，市场份额2.38%，六年累计增幅45.49%[91] - 服务产品收入1.43亿元（占代理买卖收入比重7.03%），同比增长44%，签约客户39万户[93] - 自营业务收入7.47亿元，总资产规模226亿元，年化收益率4.78%[96] - 代销金融产品规模达3929.05亿元，销售收入3579.34万元[101] - 整体产品保有规模峰值达345亿元，其中银行理财97亿元、现金港59亿元[101] - 中国民族证券实现代理买卖证券业务净收入4.28亿元，经纪业务（含信用业务）营业收入7.09亿元[132] - 中国民族证券自营业务全年实现营业收入3,006万元[134] - 瑞信方正营业收入26699.3万元同比增长49%[139] - 瑞信方正投行业务佣金净收入17207.5万元同比增长54%[139] - 方正证券投资营业收入3664.28万元净利润1675.99万元[141] - 方正香港金控证券经纪收入2834.7万港元期货经纪收入33.35万港元[144] - 深圳前海证券经纪业务净收入5297.4万元[139] 成本和费用 - 营业支出425.93亿元，同比下降7.59%[76][82] - 资产减值损失增长206.50%至4332.93万元[50] 现金流表现 - 2017年经营活动产生的现金流量净额86.55亿元，较上年-248.55亿元大幅改善[38] - 经营活动现金流量净额86.55亿元，同比改善[78][85] - 现金及现金等价物净减少51.38亿元[84] - 经营活动现金流量净额同比增加335.1亿元[87] - 投资活动现金流量净额为-0.71亿元，现金流入1.48亿元（占现金流入总量0.59%），现金流出2.2亿元（占现金流出总量0.73%）[88] - 筹资活动现金流量净额为-137.21亿元，现金流入1.7亿元（占现金流入总量0.69%），现金流出138.91亿元（占现金流出总量46.18%）[89] 资产和负债状况 - 2017年末资产总额1483.36亿元，较上年末下降2.63%[38] - 2017年末归属于上市公司股东的所有者权益374.29亿元，同比增长5.64%[38] - 货币资金277.17亿元人民币，同比下降12.43%[44] - 公司货币资金减少18.73%至157.3亿元[48] - 以公允价值计量金融资产下降33.79%至134.4亿元[48] - 融出资金增长4.04%至179.5亿元[48] - 公司资产总额1483.36亿元，较上年末减少2.63%[63] - 货币资金277.17亿元，较上年末减少12.43%；结算备付金90.80亿元，减少12.71%[63] - 融出资金236.88亿元，较上年末增加2.63%[63] - 以公允价值计量金融资产344.38亿元，较上年末减少1.98%[63] - 买入返售金融资产132.42亿元，较上年末增加8.40%[63] - 应收利息20.07亿元，较上年末增加38.66%[63] - 存出保证金33.19亿元，较上年末增加36.53%[63] - 持有至到期投资5.67亿元，较上年末减少29.83%[63] - 递延所得税资产1.51亿元，较上年末减少62.47%[63] - 公司资产总额1483.36亿元，较年初下降2.63%[111] - 公司负债总额1101.41亿元，较年初下降5.17%[111] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债189.56亿元，同比增长87.5%[110][122] - 衍生金融负债6666.14万元，同比增长12695.44%[110] - 应付利息10.31亿元，同比下降30.73%[110][122] - 应付债券264.70亿元，占扣除客户资金后负债总额的30.61%[113][121] - 卖出回购金融资产款216.62亿元，占扣除客户资金后负债总额的25.05%[113][121] - 融出资金及买入返售金融资产合计369.29亿元，占扣除客户资金后资产总额的29.62%[112] - 可供出售金融资产减值准备余额7681.68万元[112] - 受限资产总额275.72亿元，其中融出资金质押59.71亿元[116] - 衍生金融资产同比增长4544.52%至2038.7万元[108] - 应付短期融资款同比下降42.13%至63.88亿元[108] - 应收利息同比增长38.66%至20.07亿元[108] - 存出保证金同比增长36.53%至33.19亿元[108] 资本和财务实力 - 2017年末净资本为24,048,057,520.19元，较上年末增长10%[13] - 2016年末净资本为21,859,254,511.38元[13] - 净资本240.48亿元人民币，较上年215.59亿元增长11.5%[42] - 风险覆盖率177.89%，较上年180.91%下降3.02个百分点[42] - 资产负债率69.36%，同比下降0.85个百分点[39] - 流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管标准[154] 业务规模与市场份额 - 资产管理受托总规模2991.04亿元（同比增长64.39%），其中集合计划298.97亿元、定向计划2495.57亿元、专向计划196.5亿元[94][95] - 融资融券期末余额179.86亿元（市场份额1.75%），股票质押期末待购回金额220.47亿元[97] - 中国民族证券客户托管总资产922.27亿元，客户总数150万户，报告期内新增客户15万户[132] - 中国民族证券两融余额56.10亿元，市场份额0.55%，年日均余额55.39亿元，年日均市场份额0.59%[135] - 方正中期期货经纪业务收入3.76亿元，同比增长1.14%；客户日均权益80.56亿元，同比增长11.61%[138] - 方正中期期货资产管理规模55.28亿元，2017年月均规模54.17亿元，同比增长72%[138] - 方正中期期货金融期货成交量同比增长67.15%，成交额同比增长36.53%[138] - 瑞信方正总承销金额148.35亿元完成15个主承销项目[139] - 方正富邦基金管理资产净值132.73亿元管理份额129.95亿份[142] - 方正富邦基金子公司资产管理规模688.8亿元[142] - 方正香港金控完成22个投行项目[144] - 公司合并结构化主体总资产226.98亿元[145] 投资与金融资产 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额344.38亿元，较期初减少6.95亿元，对当期利润产生正影响143.58亿元[128] - 可供出售金融资产期末余额224.34亿元，较期初减少5.40亿元，对当期利润产生正影响81.65亿元[128] - 报告期内对外股权投资额65,005万元，上年同期为13,340万元，同比增长387.3%[125][126] - 公司债券投资组合持仓规模为3,979,166.57万元，修正久期为1.66年，基点价值为667.90万元[156] - 以公允价值计量的金融资产中债券占比68.22%，规模26,056,242,588.99元[161] - 以公允价值计量的金融资产中基金占比9.98%，规模3,812,729,935.32元[161] - 以公允价值计量的金融资产中股票占比5.32%，规模2,031,290,934.86元[161] - 可供出售金融资产中债券占比28.18%，规模10,763,823,349.81元[161] - 若投资公允价值上升5%则净资产增加7.44%，下降5%则净资产下降7.44%[162] - 公允价值计量项目对利润影响15.09亿元[56] 汇率与风险敞口 - 美元汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益的影响均为±1,011,250.56元[159] - 港币汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益的影响均为±3,113,872.03元[159] - 权益类证券持仓VaR值为0.43亿元[160] 利润分配与股东回报 - 拟派发现金红利总额82,321,013.95元（每10股派0.10元）[4] - 利润分配预案需经股东大会批准[4] - 2017年度现金分红总额为82,321,013.95元，占归属于上市公司普通股股东净利润的5.67%[170] - 2017年末总股本为8,232,101,395股，每10股派发现金红利0.10元（含税）[169] - 2016年度未进行现金分红，归属于上市公司普通股股东净利润为2,569,336,882.57元[170] - 2015年度现金分红总额为740,889,125.55元，占归属于上市公司普通股股东净利润的18.23%[170] - 公司2017年归属于上市公司普通股股东净利润为1,452,957,913.42元[170] - 现金分红未达净利润30%的原因是为保障战略实施补充净资本[169] - 独立董事对利润分配预案无异议，董事会表决通过（赞成8票/反对0票/弃权0票）[171] - 公司2016年股东大会审议通过不进行现金分红、不送红股、不转增股本[167] 其他重要收益与损失 - 第四季度扣非净利润亏损2426.34万元[52] - 政府补助达2.13亿元同比增长274%[54] - 基本每股收益0.18元/股，同比下降41.94%[39] - 加权平均净资产收益率3.99%，同比下降3.32个百分点[39] 地区表现 - 湖南省营业收入同比下降29.01%至8.07亿元[103] - 浙江省营业收入同比下降31.04%至4.12亿元[103] 公司基本信息与资格 - 公司2017年末总股本为8,232,101,395股[4] - 注册资本保持稳定为8,232,101,395.00元[13] - 公司注册资本于2014年增至82.32亿元[26] - 公司持有25项业务资格包括证券经纪/自营/资管等[16][22] - 审计机构信永中和出具标准无保留意见审计报告[4] - 公司注册地址位于湖南省长沙市芙蓉中路二段[19] - 股票代码601901在上海证券交易所上市交易[21] - 全资子公司中国民族证券注册资本44.87亿元[29] - 控股子公司瑞信方正（持股66.7%）注册资本8亿元[31] - 控股子公司方正富邦基金（持股66.7%）注册资本6.6亿元[35] - 母公司共有234家证券营业部，中国民族证券有51家营业部[36] 承诺与诉讼事项 - 北京政泉控股有限公司股份限售承诺于2017年8月8日履行完毕[173] - 北京大学及北大资产经营有限公司长期履行避免同业竞争承诺[173] - 承诺在重大资产重组完成后5年内解决中国民族证券与方正证券及瑞信方正证券之间的同业竞争[177] - 中国民族证券乐山大桥证券营业部位于成都的1处房产（蓉房权证成房监证字第1042134号）土地使用权证书正在办理中[177] - 政泉控股承诺若因未取得土地使用权证书导致损失将全额赔偿[177] - 北大方正集团有限公司承诺原则上不再新设立与方正证券存在同业竞争关系的企业[175][176] - 若出现同业竞争业务，方正证券在同等条件下享有优先权[175][176] - 各方承诺将尽最大努力减少或避免与方正证券的关联交易[177] - 无法避免的关联交易将遵循公平、公开、公正原则确定交易价格[177] - 政泉控股承诺不利用股东地位损害方正证券利益[177] - 关联交易需履行相应审议程序并及时披露[177] - 所有同业竞争及关联交易相关承诺均为长期有效[175][176][177] - 政泉控股承诺对未取得产权证书的车库问题提供全额现金赔偿[179] - 中国民族证券及营业部有8项租赁物业权属不清晰[179] - 中国民族证券及营业部承租的57处房产中56项未办理租赁备案手续[179] - 中国民族证券对外出租的13处房产皆未办理租赁备案手续[179] - 中国民族证券持有生态5股票124.3万股，市值2,300,382.50元[179] - 中国民族证券持有龙科1股票21万股，市值294,000.00元[179] - 公司涉及东营中拓合同纠纷案需返还金额1301.67万元人民币[192] - 中国民族证券持有四川圣达债券8000万元人民币涉及本金及利息追偿[193] - 中国农业银行辽宁省分行诉讼中国民族证券要求支付本息合计14071.76万元人民币[195] - 航天科工资产管理公司诉讼涉及债权转让纠纷金额36230.97万元人民币[191] - 多名投资者证券虚假陈述纠纷涉及索赔金额7029.5万元人民币[191] - 公司对政泉控股诉讼已在一审判决后提起上诉[192] - 中国民族证券债券持有人会议通过和解方案涉及资产处置清偿[194] - 四川圣达集团通过处置股权资产偿还债券本金及利息[194] - 公司计提预计负债1638.44万元人民币用于证券虚假陈述纠纷[191] - 中国民族证券就四川圣达债券案已向法院递交执行申请书[194] - 中国民族证券一审判决驳回辽宁农行诉讼请求[196] - 中国民族证券收到辽宁农行上诉状并移送最高人民法院审理[196] - 最高人民法院终审判决驳回辽宁农行上诉并维持原判[196] - 中国民族证券设立时以证券类净资产出资44895.64万元[196] - 沈阳市沈河区法院曾裁定中国民族证券在接收财产范围内承担连带清偿责任[197] - 刘冬成诉讼请求变更为要求方正证券赔偿2587.4916万元[200] - 长沙市天心区法院一审判决驳回刘冬成诉讼请求[200] - 长沙市中级人民法院终审维持原判驳回刘冬成上诉[200] - 湖南省高级人民法院裁定提审刘冬成融资融券交易纠纷案[200] - 刘冬成初始诉讼要求赔偿金额按起诉日市值计算为649.1073万元[199] 会计政策与审计 - 公司2017年会计政策变更涉及《企业会计准则第42号》和《企业会计准则第16号》[181][182] - 2016年度资产处置收益调整后为-158,209.72元[185] - 2015年度资产处置收益调整后为8,301,035.99元[185] - 公司更换审计机构，境内会计师事务所报酬从不超过120万元降至不超过90万元[185]