收入和利润（同比环比） - 营业收入为36.95亿元人民币，同比下降7.73%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为4729.59万元人民币，同比下降89.50%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7.63万元人民币，同比下降99.98%[17] - 基本每股收益为0.04元/股，同比下降88.24%[18] - 加权平均净资产收益率为0.86%，同比下降7.48个百分点[18] - 公司营业收入36.95亿元，同比下降7.73%[31] - 营业总收入为36.95亿元人民币，同比下降7.7%[83] - 净利润为4724.0万元人民币，同比下降89.5%[83] - 基本每股收益为0.04元/股，同比下降88.2%[84] 成本和费用（同比环比） - 营业成本31.02亿元，同比上升4.26%[31] - 财务费用1.64亿元，同比下降19.99%[31] - 营业成本为31.02亿元人民币，同比增长4.3%[83] - 管理费用为2.23亿元人民币，同比增长4.2%[83] - 财务费用为1.64亿元人民币，同比下降20.0%[83] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为4898.39万元人民币，同比下降76.53%[17] - 经营活动现金流量净额4898万元，同比下降76.53%[31] - 投资活动现金流量净流出3.71亿元，同比下降337.96%[31] - 筹资活动现金流量净流出4674万元，同比下降257.87%[31] - 经营活动产生的现金流量净额大幅下降至4898.39万元，同比下降76.5%[88] - 投资活动现金流出激增至3.762亿元，主要由于支付其他与投资活动有关的现金1.9亿元[89] - 筹资活动现金流入达41.066亿元，其中取得借款收到39.884亿元[89] - 期末现金及现金等价物余额减少至19.098亿元，环比下降16.2%[89] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为7450万元，主要来自取得投资收益8000万元[91][92] - 销售商品提供劳务收到的现金为34.301亿元，同比增长9.5%[88] - 支付给职工以及为职工支付的现金7.073亿元，同比下降7.7%[88] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中非流动资产处置损益为2157.21万元人民币[20] - 计入当期损益的政府补助为1085.35万元人民币[20] - 持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益及投资收益为357.87万元人民币[20] - 对外委托贷款取得的损益为1256.85万元人民币[20] 业务运营数据 - 公司商品煤销量296万吨，经营总收入36.95亿元[22] - 公司拥有煤炭核定年产能1080万吨[22] - 电力总装机容量708MW，含2×330MW及4×12MW机组[22] - 供暖接网面积3694万平方米，收费面积2604万平方米[27] 资产和负债变化 - 货币资金减少至26.9亿元，占总资产比例16.45%，较上期下降4.24%[34] - 应收票据大幅减少至14.81亿元，占总资产9.06%，同比下降30.5%[34] - 应收账款增加至12.65亿元，占总资产7.74%，同比上升27.1%[34] - 其他应收款激增至3.12亿元，占总资产1.91%，同比增幅达100.56%[34] - 存货减少至2.62亿元，占总资产1.6%，同比下降43.47%[34] - 短期借款增至59.61亿元，占总资产36.47%，同比上升7.51%[34] - 预收款项大幅减少至1.7亿元，占总资产1.04%，同比下降80.71%[34] - 应交税费增至0.86亿元，占总资产0.53%，同比上升73.41%[34] - 公司受限资产余额达14.13亿元，主要为银行承兑汇票保证金及质押资产[35] - 货币资金期末余额为26.9亿元人民币，较期初28.09亿元下降4.2%[76] - 应收账款期末余额为12.65亿元人民币，较期初9.95亿元增长27.1%[76] - 其他应收款期末余额为3.12亿元人民币，较期初1.56亿元增长100.5%[76] - 存货期末余额为2.62亿元人民币，较期初4.63亿元下降43.5%[76] - 短期借款期末余额为59.61亿元人民币，较期初55.44亿元增长7.5%[76] - 预收款项期末余额为1.7亿元人民币，较期初8.81亿元下降80.7%[76] - 应付职工薪酬期末余额为3.84亿元人民币，较期初3.06亿元增长25.4%[76] - 未分配利润期末余额为4.86亿元人民币，较期初6亿元下降19.0%[78] - 流动资产合计期末余额为71.34亿元人民币，较期初75.24亿元下降5.2%[76] - 资产总计期末余额为163.46亿元人民币，较期初166.86亿元下降2.0%[76] - 资产总计为54.79亿元人民币，同比下降1.9%[81] - 负债合计为2.99亿元人民币，同比增长28.4%[81] - 所有者权益合计为51.80亿元人民币，同比下降3.2%[81] 关联交易 - 与关联方交易总额达人民币4,179,640.33元，其中未披露交易包括向沈阳沈北煤矿提供运输劳务1,929.52元、向沈阳煤业机械制造销售设备2,122,603.44元、向辽宁沈煤龙盟新型环保材料销售材料2,055,107.37元[51] - 主要关联交易包括：向鞍山盛盟煤气化采购材料332,264.68元并销售煤137,885,811.15元，向沈阳沈北煤矿采购煤炭52,514,585.29元并支付资产托管费393,018.87元[50] - 关联交易定价均采用市场价格原则，结算方式包括按实际发生金额结算、按合同发票结算及分期结算等[50][51] - 向呼伦贝尔呼盛矿业采购煤炭24,660,464.05元，出租机器设备收入1,917,120.00元[50] - 接受沈阳煤业集团安全设备检测检验服务支付检测费1,176,952.79元[50] - 向沈阳煤业集团国源物流采购材料7,878,840.52元并销售煤炭10,214,289.03元[50] - 向沈阳煤业机械制造支付修理费13,593,889.50元并采购材料16,742,344.48元[50] - 向母公司沈阳煤业集团支付绿化费358,000.00元并采购材料18,992,134.20元[50] - 关联交易未披露原因为金额未达披露标准，且交易不影响公司独立性及中小股东利益[51] 租赁和托管收益 - 公司租赁收益总计为人民币4,738,732.17元，其中辽宁盛盟焦化有限公司土地租赁收益407,610.68元，沈阳焦煤股份有限公司设备租赁收益2,415,001.49元，呼伦贝尔呼盛矿业有限责任公司设备租赁收益1,917,120.00元[56] - 公司托管收益总计为人民币1,336,415.10元，其中沈阳沈北煤矿有限公司托管收益393,018.87元，沈阳焦煤鸡西盛隆矿业有限责任公司托管收益943,396.23元[56] 担保情况 - 公司对外担保（不包括子公司）报告期末余额为人民币17,183,191.66元，且全部逾期[59] - 公司对子公司担保报告期内发生额为人民币268,446,000.00元[59] - 公司对子公司担保报告期末余额为人民币2,838,781,000.00元[59] - 公司担保总额（包括子公司）为人民币2,855,964,191.66元[59] - 公司担保总额占净资产比例为52.57%[59] - 逾期对外担保涉及上海汇丰港务发展有限公司人民币3,000,000.00元[59] - 逾期对外担保涉及辽宁省建设集团公司人民币4,000,000.00元[59] - 逾期对外担保涉及上海新绿复兴城市开发有限公司人民币7,500,000.00元[59] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为67,730户[63] - 沈阳煤业（集团）有限责任公司持股626,694,078股，占比47.07%[64] - 中国信达资产管理股份有限公司持股140,188,806股，占比10.53%[64] - 西藏山南锦天投资合伙企业持股64,532,296股，占比4.85%[64] - 西藏山南锦强投资合伙企业持股32,266,148股，占比2.42%[64] - 西藏山南锦瑞投资合伙企业持股32,266,148股，占比2.42%[64] - 沈阳煤业（集团）有限责任公司持有有限售条件股份540,847,226股，将于2018年11月17日解禁[66] - 中国信达资产管理股份有限公司持有有限售条件股份48,413,982股，将于2018年11月17日解禁[66] - 西藏山南锦天投资合伙企业持有有限售条件股份32,266,148股，将于2018年11月17日解禁[66] - 西藏山南锦强投资合伙企业持有有限售条件股份16,133,074股，将于2018年11月17日解禁[66] 母公司财务表现 - 母公司净亏损2557.6万元人民币，亏损同比扩大59.4%[86] - 母公司未分配利润减少1.71亿元，其中利润分配导致减少1.45亿元[99] - 母公司综合收益总额为亏损2557.61万元[99] - 上期母公司未分配利润减少6930.26万元，综合收益亏损1604.63万元[100] 所有者权益变动 - 归属于母公司所有者权益减少1.309亿元，其中未分配利润减少1.143亿元[95] - 综合收益总额为4723.96万元，其中归属于母公司所有者为4729.59万元[95] - 本期提取专项储备1.409亿元，使用专项储备1.738亿元[95] - 归属于母公司所有者权益期初余额为51.53亿元，期末余额增至56.16亿元，增长8.97%[97] - 本期综合收益总额为4.50亿元，占所有者权益变动总额的97.4%[97] - 专项储备本期增加6537.34万元，其中提取1.61亿元，使用9567.83万元[97] 资本和股本变动 - 公司总股本为13.31亿股，自1996年上市以来经多次增发及分配调整[101][103] - 2015年向沈煤集团等发行8.86亿股股份购买资产，每股发行价6.72元[103] - 资本公积余额为34.09亿元（合并报表）及37.38亿元（母公司报表）[97][99] - 盈余公积余额为1.14亿元（合并报表）及4270.06万元（母公司报表）[97][99] - 公司于2015年12月非公开发行A股247,664,478股，每股发行价8.01元，募集资金总额1,983,792,468.78元[104] - 非公开发行后公司总股本增至1,340,879,312股[104] - 2016年5月公司回购注销9,470,377股用于资产减值补偿[105] - 回购注销后总股本变更为1,331,408,900股（133.14亿股）[105] 业务和合并范围 - 公司2018年中期合并报表包含3户一级子公司及4户二级子公司[107] - 公司主营业务为煤炭采选及电力热力生产供应[106] - 公司完成收购沈阳沈北煤矿蒲河煤矿净资产，资产交割日为2018年5月31日，6月设立分公司承接矿权及资产[52] 会计政策和估计 - 财务报表编制遵循中国企业会计准则及证监会披露规则[108][111] - 公司以人民币为记账本位币且营业周期为12个月[113][114] - 企业合并会计处理区分同一控制与非同一控制两种方式[115][117] - 非同一控制合并中合并成本与可辨认净资产公允价值差额计入商誉或当期损益[118] - 购买日后12个月内可抵扣暂时性差异若实现则确认递延所得税资产并冲减商誉[119] - 商誉不足冲减时递延所得税资产确认差额计入当期损益[119] - 非同一控制企业合并需判断是否属于一揽子交易[119] - 合并财务报表对购买日前持有股权按购买日公允价值重新计量[120] - 公允价值与账面价值差额计入当期投资收益[120] - 合并范围以控制为基础确定包括公司及全部子公司[121] - 非同一控制下企业合并子公司以购买日可辨认净资产公允价值为基础调整[122] - 丧失控制权时剩余股权按公允价值重新计量[123] - 处置对价与剩余股权公允价值之和减去净资产份额差额计入投资收益[123] - 现金等价物包括三个月内到期流动性强投资[128] - 外币非货币性项目以交易发生日即期汇率折算，公允价值计量项目差额计入当期损益或其他综合收益[130] - 境外经营资产负债表资产和负债项目采用资产负债表日即期汇率折算[131] - 境外经营利润表收入和费用项目采用交易发生日即期汇率折算[131] - 金融资产和金融负债初始确认以公允价值计量，交易费用分类处理[132] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产包含交易性金融资产和指定类别[133] - 持有至到期投资采用实际利率法按摊余成本后续计量[134] - 贷款和应收款项包含应收票据、应收账款等，按摊余成本计量[135] - 可供出售金融资产公允价值变动一般计入其他综合收益[136] - 除公允价值计量金融资产外，公司每资产负债表日检查金融资产减值[137] - 单项金额重大金融资产单独进行减值测试[137] - 单项金额重大应收款项标准为人民币500万元以上[145] - 应收账款及其他应收款1年以内坏账计提比例均为5%[146] - 1-2年账龄应收款项坏账计提比例均为10%[146] - 2-3年账龄应收款项坏账计提比例均为30%[146] - 3-4年账龄应收款项坏账计提比例均为50%[146] - 4-5年账龄应收款项坏账计提比例均为80%[146] - 5年以上账龄应收款项坏账计提比例均为100%[146] - 正常回收期内经营性应收款项不计提坏账准备[146] - 关联方及备用金等组合除有确凿证据外不计提坏账准备[146] - 可供出售金融资产减值时累计损失转计入当期损益[138] - 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项根据未来现金流量现值低于账面价值的差额确认减值损失[147] - 坏账准备转回仅限于价值已恢复且转回后账面价值不超过不计提减值情况下的摊余成本[148] - 存货按成本与可变现净值孰低计量 跌价准备按单个项目成本高于可变现净值的差额提取[149] - 存货跌价准备在减记因素消失时可转回 转回金额计入当期损益[149] - 持有待售资产账面价值高于公允价值减出售费用时确认资产减值损失[153] - 持有待售处置组减值损失先抵减商誉账面价值 再按比例抵减非流动资产账面价值[153] - 持有待售处置组公允价值净额增加时 减值损失可转回但商誉减值不得转回[153] - 长期股权投资同一控制下企业合并按被合并方权益在最终控制方合并报表中账面价值份额确认初始投资成本[155] - 非同一控制下企业合并按合并成本确认长期股权投资初始投资成本 包括付出资产和承担负债的公允价值[157] - 分步实现非同一控制合并时 原持有股权为可供出售金融资产的公允价值变动转入当期损益[157] - 企业合并相关中介费用及管理费用发生时计入当期损益[158] - 长期股权投资初始计量按成本法 包括现金购买价款 权益性证券公允价值 投资合同约定价值等[158] - 追加投资后长期股权投资成本为原持有股权公允价值加新增投资成本之和[158] - 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资采用权益法核算[159] - 采用成本法核算时长期股权投资按初始投资成本计价 当期投资收益按享有被投资单位宣告发放现金股利或利润确认[159] - 初始投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额时差额计入当期损益[159] - 采用权益法核算时按应享有被投资单位净损益和其他综合收益份额确认投资收益和其他综合收益[159] - 处置长期股权投资时账面价值与实际取得价款差额计入当期损益[161] - 因处置部分股权投资丧失控制权时剩余股权公允价值与账面价值差额计入当期损益[163] - 多次交易分步处置子公司股权时丧失控制权前处置价款与账面价值差额先确认为其他综合收益[165] - 房屋及建筑物折旧年限9至50年，年折旧率1.90%至10.78%[167] - 矿井建筑物折旧年限5至45年，年折旧率2.11%至19.40%[167] - 煤炭生产相关设备折旧年限2至20年，年折旧率4.75%至48.50%[167] - 变电配电设备折旧年限22年，年折旧率4.32%[167] - 发电及供热设备折旧年限10至30年，年