收入和利润（同比环比） - 公司2016年营业收入为9.56亿元人民币，同比下降17.44%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为-6605.2万元人民币，同比下降893.06%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-9471.09万元人民币[19] - 公司2016年度不进行利润分配[3] - 2016年公司营业收入为9.56亿元，同比下降17.44%[32] - 归属于母公司净利润为-6605.2万元，同比减少7438.07万元[32] - 全年归属于上市公司股东净利润为-6605.2万元，各季度均为负值[22] - 公司营业收入为9.56亿元人民币，同比下降17.44%[36][38] - 归属于母公司净利润为-6605.2万元人民币[36] - 公司净亏损5313.08万元，对比上年净利润2607.55万元，同比下降303.8%[144] - 归属于母公司股东的净亏损6605.2万元，上年同期为净利润832.87万元[144] - 基本每股收益为-0.15元/股，同比下降528.57%[20] - 基本每股收益-0.15元/股，对比上年同期0.035元/股[145] - 母公司净利润746.93万元，同比下降59.1%，对比上年同期1827.94万元[146] 成本和费用（同比环比） - 营业成本为7.51亿元人民币，同比下降13.17%[38] - 原材料成本为5.46亿元人民币，同比下降15.77%，占总成本比例74.23%[44] - 工业人工成本为8726.81万元，占总成本11.87%，同比下降3.64%[45] - 原材料成本在机床产品中占比68.25%，金额6.15亿元，同比下降56.34%[45] - 电梯件业务原材料成本1.76亿元，占比72.17%，同比下降9.88%[45] - 钢结构业务人工成本2072.09万元，同比增长31.21%[45] - 财务费用3039.01万元，同比下降50.44%，主要因借款减少[47] - 财务费用大幅下降50.4%至3039万元，对比上年同期6131.76万元[143][144] - 资产减值损失激增290.6%至3824.31万元，上年同期为978.63万元[143][144] - 营业总成本同比下降9.7%至10.47亿元，其中营业成本下降13.2%至7.51亿元[143] 各条业务线表现 - 机床产品营业收入同比下降60.25%[33] - 工业分行业营业收入为9.35亿元人民币，同比下降17.82%，毛利率为21.21%，减少3.8个百分点[40] - 机床产品营业收入为1.06亿元人民币，同比下降60.25%，毛利率为14.63%，减少16.09个百分点[40] - 钢结构产品营业收入为3.01亿元人民币，同比增长22.85%，毛利率为27.67%，减少1.25个百分点[40] - 机床产品销售量为203台，同比下降62.75%[42] - 青海一机数控机床2016年净利润亏损817万元[61] - 华鼎重型机床2016年净利润亏损3842.79万元[61] - 广东恒联食品机械2016年净利润1353.54万元[61] - 青海东大钢结构2016年净利润3576.46万元[61] - 广东精创电梯配件2016年净利润1231.69万元[61] - 华鼎齿轮箱2016年净利润亏损562.33万元[61] - 苏州江源机床2016年净利润亏损995.2万元[61] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-3.24亿元人民币[19] - 经营活动现金流量净额全年为负，第二季度唯一正值2200万元[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-3.24亿元人民币，上年同期为-5633.42万元人民币[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为-2.86亿元人民币，同比下降132.22%[38] - 经营活动现金流量净额为-3.24亿元，同比下降475.2%[49] - 投资活动现金流量净额为-4620.88万元，同比改善51.4%[49] - 筹资活动现金流量净额为-2.86亿元，同比转负[49] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降14.2%至10.04亿元[148] - 经营活动现金流出总额同比下降2.4%至13.71亿元[148] - 经营活动产生的现金流量净额由负5,633万元扩大至负3.24亿元[148] - 投资活动现金流出同比下降51.8%至4,648万元[149] - 筹资活动现金流入同比下降69.2%至5.61亿元[149] - 期末现金及现金等价物余额同比下降73.5%至2.37亿元[149] - 母公司经营活动现金流入同比下降16.6%至7.62亿元[151][152] - 母公司投资活动现金流出同比下降99.6%至11.25万元[152] - 母公司筹资活动现金流入同比下降97.6%至3,000万元[152] - 母公司期末现金余额同比下降83.6%至8,622万元[152] 资产和负债变化 - 2016年末归属于上市公司股东的净资产为17.35亿元人民币，同比下降4.14%[19] - 2016年末总资产为30.05亿元人民币，同比下降10.19%[19] - 货币资金大幅减少至2.44亿元，占总资产比例从28.03%降至8.11%，降幅74.03%，主要因归还借款[52] - 应收账款增至6.83亿元，占总资产比例从17.87%升至22.72%，增幅14.17%，因青海东大格尔木工业园项目1.2亿元跨年度收款[52] - 存货大幅增至8.55亿元，占总资产比例从14.83%升至28.46%，增幅72.38%，主要因在建项目投入增加2.54亿元及未发货产品9218万元[52][54] - 短期借款减少至4.56亿元，占总负债比例从17.00%降至15.19%，降幅19.77%[53] - 预收款项增至7287万元，增幅46.43%，因年末订单增加[53] - 资产总计减少至30.05亿元，降幅10.19%[53] - 未分配利润减少至3225万元，降幅70.09%，因亏损及现金分红[53] - 受限资产总额3.02亿元，包括质押应收账款1.23亿元及抵押固定资产1.13亿元[55] - 在建工程减少至2062万元，降幅79.45%，因转固[52] - 商誉减少至411万元，降幅79.28%，因计提减值[52] - 公司总资产从33.457亿人民币下降至30.047亿人民币，降幅为10.2%[136][137] - 货币资金大幅减少，从5.251亿人民币降至0.862亿人民币，降幅达83.6%[139] - 存货从4.961亿人民币增至8.552亿人民币，增长72.4%[136] - 短期借款从5.689亿人民币降至4.564亿人民币，减少19.8%[136] - 在建工程从1.003亿人民币大幅减少至0.206亿人民币，降幅79.5%[136] - 其他应收款从6.647亿人民币增至7.882亿人民币，增长18.6%[140] - 一年内到期的非流动负债从1.630亿人民币降至0.852亿人民币，减少47.7%[137] - 未分配利润从1.078亿人民币降至0.322亿人民币，大幅下降70.1%[137] - 流动资产从22.332亿人民币降至19.577亿人民币，减少12.3%[136] - 长期借款从0.65亿人民币降至0.3亿人民币，减少53.8%[137] - 流动负债同比激增253.8%至3.82亿元，主要因一年内到期非流动负债增至8500万元[141] - 负债总额同比增长189.5%至4.59亿元，所有者权益基本持平约17.2亿元[141] - 货币资金期末余额为2.436亿元人民币，较期初9.379亿元下降74.0%[135] - 应收账款期末余额为6.826亿元人民币，较期初5.979亿元增长14.2%[135] - 预付款项期末余额为8018.4万元人民币，较期初1.956亿元下降59.0%[135] - 应收票据期末余额为2037.8万元人民币，较期初1115.0万元增长82.8%[135] 管理层讨论和指引 - 公司2017年经营计划主营业务收入目标13亿元[66] - 公司面临机床工具消费市场持续下行的行业风险[69] - 公司通过成本费用控制措施推动扭亏增盈目标[68] - 公司承诺在终止重大资产重组后6个月内不再筹划重大资产重组事项[75] - 大股东青海重型机床有限责任公司计划增持市值不低于人民币1000万元[77] - 公司董事、监事及高级管理人员计划增持市值不低于人民币300万元[77] - 大股东青海重型机床有限责任公司计划增持市值不低于人民币1000万元[100] - 公司董事、监事、高级管理人员计划增持市值不低于人民币300万元[100] - 增持完成后六个月内不减持公司股票[100] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为24,081户[89] - 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数为25,944户[89] - 青海重型机床有限责任公司持股52,019,200股，占总股本11.85%[91] - 青海重型机床有限责任公司质押股份51,109,000股[91] - 上海圣雍创业投资合伙企业持股37,000,000股，占总股本8.43%[91] - 上海圣雍创业投资合伙企业全部37,000,000股处于质押状态[91] - 北京千石创富等四家机构各持有公司股份37,000,000股，占比均为8.43%[92] - 青海机电国有控股有限公司和青海溢峰科技投资有限公司各持有公司股份18,000,000股，占比均为4.10%[92] - 财通基金持有公司股份18,000,000股，占比4.10%[92] - 青海重型机床有限责任公司持有无限售条件流通股52,019,200股[92] - 上海圣雍创业投资合伙企业等七家股东持有的有限售条件股份总计202,000,000股，限售期均为36个月，可上市交易时间为2018年12月25日[94] - 青海机电等三家股东将其股东权利授予青海重型机床有限责任公司行使，并承诺限售期满后不以协议或大宗交易方式减持股份[93][96] - 厦门国贸资产管理有限公司旗下三只资管计划合计持有无限售条件流通股7,807,347股[92] - 周建新持有无限售条件流通股2,813,888股，占比0.64%[92] - 控股股东青海重型机床有限责任公司成立于2001年12月28日，主要经营金属切削机床制造等业务[97] - 公司控股股东与三家主要股东存在一致行动关系，其他股东间无关联关系[93][96] - 实际控制人为青海省政府国有资产监督管理委员会[99] - 青海机电国有控股有限公司等股东将非公开发行股份的股东权利无偿授予青海重型机床有限责任公司行使[101][102] 公司治理和高管薪酬 - 董事长兼首席执行官于世光持股100,000股，年度税前报酬总额36万元[106] - 董事杨拥军持股71,400股，年度税前报酬总额25万元[106] - 董事刘文忠持股72,800股，年度税前报酬总额20万元[106] - 监事会主席马新萍持股20,000股，年度税前报酬总额15.6万元[106] - 独立董事年度税前报酬总额均为3.6万元[106] - 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为219万元[110] - 独立董事津贴标准为每人每年3.6万元[110] - 公司董事于世光自1998年8月起任董事长，2008年6月起任青海重型董事，2016年5月28日起兼任首席执行官[107] - 公司董事王春梅自2008年6月1日起任青海重型机床有限责任公司董事长[108] - 公司董事王春梅自2007年12月起任青海机电国有控股有限公司副总经理[108] - 公司董事于世光自2008年8月1日起任青海重型机床有限责任公司董事[108] - 公司董事于世光自2007年12月12日起任青海溢峰科技投资有限公司执行董事[108][109] - 独立董事徐勇担任广东肇庆星湖生物科技股份有限公司独立董事[109] - 独立董事徐勇担任广州广日股份有限公司独立董事[109] - 财务总监肖善鹏持有公司股份50,000股[107] - 高级管理人员考核采用目标责任制，经营目标考核结果决定薪金发放与聘用建议[129] - 2016年度共召开9次董事会会议，其中现场会议4次、通讯方式会议5次[126] - 全体董事（含5名独立董事）本年应参会9次，实际出席率100%，无缺席记录[126] - 公司内部控制审计获立信会计师事务所无保留意见，确认财务报告内部控制有效[130] - 2016年召开5次股东大会，包括4次临时股东大会和1次年度股东大会[122][125] - 公司治理专项活动持续开展，未存在与中国证监会要求的重大差异情况[122] - 公司修订内幕信息知情人登记管理制度加强内幕交易管理[120] 员工和人力资源 - 公司员工总数2892人，其中母公司员工37人，主要子公司员工2855人[114] - 生产人员数量为1761人，占员工总数60.9%[114] - 技术人员数量为492人，占员工总数17.0%[114] - 销售人员数量为160人，占员工总数5.5%[114] - 行政人员数量为314人，占员工总数10.9%[114] - 大学本科及以上学历员工527人，占员工总数18.2%[114] - 高中及以下学历员工940人，占员工总数32.5%[114] - 公司实行岗位绩效工资制，提供五险一金和带薪休假等福利[115] - 公司开展员工培训计划提升技术操作水平和业务能力[116] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中政府补助为2621.92万元[24][25] - 债务重组损益为810.36万元[25] - 非流动资产处置损益为-97.42万元[24] 研发投入 - 研发投入总额3375.68万元，占营业收入比例3.53%[48] - 公司承担四项国家高档数控机床重大专项，持有有效专利115项[30] 分红和利润分配 - 2015年度现金分红总额为8,777,000元，占合并报表归属于上市公司股东净利润的105.38%[72] - 2015年度每10股派发现金红利0.20元（含税）[72][74] - 2016年合并报表归属于上市公司股东净利润为-66,051,950.01元，未进行现金分红[74] - 2014年合并报表归属于上市公司股东净利润为-5,387,137.50元，未进行现金分红[74] - 截至2015年度分配后剩余未分配利润为99,049,401.31元结转以后年度分配[72] - 公司制定并实施了《未来三年分红规划（2014年-2016年）》[72] - 2015年利润分配股权登记日为2016年6月28日，除息及现金发放日为2016年6月29日[72] 担保和负债 - 报告期末对子公司担保余额合计为人民币30,840万元[83] - 公司担保总额（包括对子公司担保）为人民币30,840万元[83] - 担保总额占公司净资产的比例为16.58%[84] - 报告期内对子公司担保发生额合计为人民币29,840万元[83] 会计和审计 - 会计政策变更调整房产税等税费重分类金额合计2123164.88元[78] - 续聘立信会计师事务所为财务报告审计机构报酬45万元[80] - 续聘立信会计师事务所为内部控制审计机构报酬20万元[80] 资产处置和子公司 - 公司处置青海一机数控机床资产评估价值为14735.05万元[58] - 资产处置价格下调10%至13261.545万元后成交[59]