收入和利润（同比环比） - 营业总收入48.39亿元人民币，同比下降53.72%[21][29][30] - 归属于上市公司股东的净利润13.86亿元人民币，同比下降44.82%[21][30] - 基本每股收益0.38元/股，同比下降53.09%[22] - 加权平均净资产收益率5.20%，同比下降6.41个百分点[22] - 营业总收入合计48.39亿元人民币，同比下降53.72%[57] - 营业总收入同比下降53.7%至48.39亿元人民币，上期为104.55亿元人民币[148] - 净利润同比下降47.7%至13.86亿元人民币，上期为26.49亿元人民币[148] - 基本每股收益同比下降53.1%至0.38元/股，上期为0.81元/股[149] - 母公司净利润实现14.97亿元人民币，上年同期为亏损3026.54万元人民币[149] - 其他综合收益税后净额转负为-9.29亿元人民币，上期为正3.84亿元人民币[148] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本38.36亿元，同比下降54.68%；利息支出12.04亿元，同比下降21.81%[40] - 营业总成本同比下降54.7%至38.36亿元人民币，上期为84.65亿元人民币[148] - 业务及管理费同比下降47.7%至17.65亿元人民币，上期为33.72亿元人民币[148] - 营业税金及附加同比下降56.25%至1.97亿元，主要受营业收入下降及营改增影响[45] - 资产减值损失同比减少139.26%至-2168万元，因融出资金规模下降导致减值准备转回[45] - 公允价值变动收益同比下降128.59%至-1.09亿元，因证券市场波动导致交易性金融资产浮动亏损[45] - 营业外收入同比上升266.21%至2319万元，主要因政府补助增加[45] - 所得税费用同比下降50.01%至4.73亿元，因利润总额减少[45] - 投资收益同比下降22.7%至9.42亿元人民币，上期为12.19亿元人民币[148] 证券经纪业务表现 - 证券经纪业务营业总收入22.78亿元人民币，同比下降59.08%[31] - 代理股票基金成交额31963.16亿元人民币，同比下降56.85%[31] - 经纪业务收入同比下降59.08%至22.78亿元，但毛利率微增0.36个百分点至81.56%[52] 期货经纪业务表现 - 期货经纪业务成交量6367.60万手，同比增长55.66%[31] 资产管理业务表现 - 资产管理业务营业总收入2.22亿元，同比下降57.69%[33] - 受托资产管理规模2355.70亿元，较2015年底增长3.61%，其中主动管理规模466.51亿元，增长18.56%[33] 自营业务表现 - 自营业务营业总收入0.19亿元，同比减少1.58%；计入投资收益和公允价值变动损益后收入8.47亿元，同比下降57.63%[34] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业总收入7.45亿元，同比增长146.50%[35] - A股股权融资主承销金额258.63亿元，同比增长248.59%；H股股权融资金额0.85亿港元（约0.73亿元），同比减少79.70%[35] - 新三板业务新增挂牌166家，行业排名第1；累计挂牌378家，行业排名第2[35] - 投资银行业务收入同比大幅增长146.50%至7.45亿元，毛利率达99.08%[52] 融资融券业务表现 - 融资融券业务营业总收入9.95亿元，同比减少51.19%；沪深交易所业务余额208.69亿元，市场份额2.44%[36] - 融资融券业务收入同比下降51.19%至9.95亿元，毛利率减少15.08个百分点至26.22%[52] - 融资融券余额208.7亿元人民币，市场份额2.44%[60] 各地区表现 - 广东地区营业总收入37.67亿元人民币，同比下降42.88%[57] - 上海地区营业总收入5.73亿元人民币，同比下降73.04%[57] - 北京地区营业总收入0.89亿元人民币，同比下降80.85%[57] - 香港地区营业总收入0.76亿元人民币，同比下降58.42%[57] 管理层讨论和指引 - 公司预计2016年1-9月累计归属于母公司股东净利润同比下降[76] - 2016年上半年公司归属于母公司股东净利润同比下降44.82%[76] - 证券行业营业收入同比下降46.84%至48.39亿元，毛利率减少4.73个百分点至60.90%[52] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额-59.97亿元人民币，同比下降116.32%[21] - 经营活动现金流量净额-59.97亿元，同比下降116.32%[40] - 经营活动产生的现金流量净额为-59.97亿元人民币，较上年同期的367.56亿元下降116.3%[150] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.95亿元，较上年同期的20.46亿元下降85.6%[150] - 收取利息、手续费及佣金的现金为45.34亿元，较上年同期的83.70亿元下降45.8%[150] - 拆入资金净增加额为10.00亿元，较上年同期的8.00亿元增长25.0%[150] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.91亿元，较上年同期的16.29亿元增长3.8%[150] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.72亿元，较上年同期的-0.78亿元扩大120.4%[150][151] - 筹资活动产生的现金流量净额为-104.38亿元，较上年同期的285.96亿元下降136.5%[151] - 现金及现金等价物净增加额为-165.90亿元，较上年同期的653.09亿元下降125.4%[151] - 期末现金及现金等价物余额为567.77亿元，较上年同期的1081.35亿元下降47.5%[151] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-5.60亿元，主要由于投资支付现金5.70亿元[154][155] 资产和负债变化 - 总资产1231.79亿元人民币，较上年末下降12.73%[21][29] - 归属于上市公司股东的净资产269.00亿元人民币，较上年末增长1.73%[21][29] - 公司总资产为1231.79亿元人民币，较期初1411.41亿元下降12.7%[143] - 负债总额为962.39亿元，较期初1146.58亿元下降16.1%[143] - 所有者权益合计269.40亿元，较期初264.83亿元增长1.7%[144] - 代理买卖证券款486.26亿元，较期初555.81亿元下降12.5%[143] - 应付债券195.98亿元，较期初262.41亿元下降25.3%[143] - 货币资金26.89亿元，较期初59.22亿元下降54.6%[144] - 未分配利润58.79亿元，较期初44.92亿元增长30.9%[144] - 卖出回购金融资产款152.22亿元，较期初181.71亿元下降16.2%[143] - 长期股权投资248.00亿元，与期初持平[144] - 应收股利14.91亿元，期初为零[144] - 公司货币资金期末余额为503.49亿元，较期初减少约14.8%[142] - 结算备付金期末余额82.68亿元，较期初减少约43.1%[142] - 以公允价值计量金融资产期末余额193.36亿元，较期初增长约34.5%[142] - 融出资金期末余额212.17亿元，较期初减少约24%[142] - 应收利息期末余额10.58亿元，较期初增长约21.3%[142] - 可供出售金融资产期末余额132.35亿元，较期初减少约10.9%[142] 子公司和投资 - 公司全资子公司安信证券经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券等业务[11] - 全资子公司安信证券注册资本35.25亿元，报告期末总资产1,189.14亿元，净资产205.79亿元[74] - 安信证券报告期实现营业收入48.39亿元，净利润13.80亿元[74] - 安信证券合并资产总额1189.14亿元人民币，净资产205.79亿元人民币[132] - 长期股权投资1.48亿元人民币，较上年末增长5.36%[63] - 证券投资期末账面价值109.9亿元人民币，报告期损益-0.33亿元人民币[65] - 持有其他上市公司股权期末账面价值12.84亿元人民币，报告期损益1.31亿元人民币[67] - 联讯证券投资期末账面价值0.37亿元人民币，占证券总投资比例3.37%[65] - 公司持有安信基金管理有限责任公司33%股权，最初投资额13,229.55万元，期末账面价值14,575.76万元，报告期损益634.42万元[71] - 公司持有中证信用增进股份有限公司4.88%股权，投资额20,000万元，期末账面价值保持20,000万元[71] - 公司持有前海股权交易中心（深圳）有限公司8.49%股权，投资额10,000万元，期末账面价值保持10,000万元[71] - 公司持有证通股份有限公司0.99%股权，投资额2,500万元，期末账面价值保持2,500万元[71] - 公司持有江西联合股权交易中心有限公司9.52%股权，投资额2,000万元，期末账面价值保持2,000万元[71] 股东和股权结构 - 国家开发投资公司持有限售股1,705,935,390股[108] - 哈尔滨益辉咨询有限公司持有限售股19,737,138股[108] - 报告期末股东总数为66,814户[110] - 国家开发投资公司为第一大股东持股1,705,935,390股占比46.18%[112] - 中国证券投资者保护基金为第二大股东持股760,307,066股占比20.58%[112] - 深圳市远致投资持股237,572,346股占比6.43%报告期内增持16,051,876股[112] - 中国国投国际贸易持股154,423,617股占比4.18%[112] - 中铁二十二局集团持股61,462,795股占比1.66%[112] - 上银瑞金慧富2号资管计划持股53,115,206股占比1.44%报告期内减持110,600股[112] - 国联安诚品定向增发16号持股43,010,752股占比1.16%[112] - 上海杭信投资持股34,299,099股占比0.93%报告期内减持27,163,696股[112] - 国家开发投资公司持有1,704,035,390股限售股预计2018年2月16日解禁[113] - 哈尔滨工业大学八达集团持股25,000,000股中2,700,000股处于冻结状态[112] 利润分配和资本变动 - 公司拟向全体股东每10股派发现金股利2.13元（含税）[3] - 公司拟实施每10股派发现金股利2.13元（含税）的中期利润分配方案[75] - 母公司所有者权益从253.92亿元增至268.89亿元，增长15.0亿元（增幅5.9%）[165][167] - 公司通过非公开发行股份募集资金，总股本增至36.94亿股[171] - 资本公积大幅增加至215.19亿元[165][167] - 未分配利润从1.41亿元增至16.38亿元，增长约1062%[163][167] - 公司注册资本由4.29亿元增至36.94亿元，增幅达761%[170][171] - 2015年向国家开发投资公司等发行29.38亿股购置资产[171] - 2015年向特定投资者非公开发行3.27亿股募集配套资金[171] - 公司注册资本为3,694,151,713.00元，股本总数3,694,151,713股[172] - 归属于母公司所有者权益期初余额为264.83亿元人民币[158] - 本期综合收益总额为-9.29亿元人民币，其中未分配利润增加13.86亿元人民币[159] - 其他综合收益减少206,404.96元[159] - 少数股东权益增加4.58亿元人民币[159] - 本期期末所有者权益合计为269.40亿元人民币[160] - 上期期末所有者权益合计为61.94亿元人民币[161] - 通过同一控制下企业合并增加资本公积101.95亿元人民币[161] - 本期股东投入普通股32.65亿元人民币[162] - 资本公积增加78.95亿元人民币[161] - 其他综合收益增加4.19亿元人民币[161] - 公司2016年上半年期末所有者权益总额为262.55亿元人民币[163] 债务和融资 - 安信证券报告期末未到期公司债券余额36亿元，次级债券余额185亿元[47] - 公司债券"13安信债"余额为36亿元人民币，利率5.15%[121] - 2016年8月19日支付利息1.8540927亿元人民币[128] - 债券募集资金总额36亿元人民币，净额35.99亿元人民币[124] - 担保人中债信用增进净资产74.69亿元人民币，资产负债率49.25%[126] - 担保人累计对外担保余额1048.79亿元人民币，占净资产比例14.04倍[126] - 扣除客户资金后资产负债率70.62%，利息保障倍数3.45[132] - 专项偿债账户余额8845.84元人民币，收到利息13.49元人民币[128] - 债券回售申报量为0手，回售金额0元人民币[122] - 担保人净资产收益率9.79%，较去年同期上升130.35%[126] - 安信证券获得主要合作银行综合信用额度约540亿元[136] - 公司严格履行债券承诺，按税后利润5%提取任意盈余公积金[138] - 一般风险准备金按税后利润11%比例提取[138] - 报告期内按期兑付4期收益凭证，无债务延期或未兑付情形[135] 关联交易 - 交易单元租赁收入中安信基金管理有限责任公司实际发生424.79万元[88] - 交易单元租赁收入中国投瑞银基金管理有限公司实际发生497.90万元[88] - 产品代销收入中安信乾盛财富管理实际发生1153.30万元[88] - 产品代销收入中安信基金管理有限责任公司实际发生734.30万元[88] - 承销服务收入中国家开发投资公司及其关联方实际发生283.02万元[88] - 受托客户资产管理业务收入中国家开发投资公司实际发生525.39万元[88] - 受托客户资产管理业务收入中中国证券投资者保护基金实际发生1101.88万元[88] - 存款利息收入中国投财务有限公司实际发生2507.15万元[88] - 房屋租赁费用支出中国家开发投资公司及其关联方实际发生1388.68万元[89] - 认购金融产品中安信基金管理有限责任公司实际发生5.5亿元[90] 承诺事项 - 认购股份限售承诺自2014年11月04日起12个月内不转让或委托管理股份[93] - 资产减值测试补偿承诺期覆盖2015年2016年2017年三个会计年度[94] - 关联交易承诺要求交易价格公允并依法签订协议[94] - 同业竞争业务解决方案承诺资产交割后12个月内完成[95] - 减值补偿股份数量计算公式为期末减值额除以每股发行价格减已补偿数量[94] - 关联交易承诺方包括国家开发投资公司等多家机构[94] - 同业竞争承诺涵盖基金和期货相关业务整合[95] - 补偿股份数量小于0时按0取值且不冲回已补偿股份[94] - 关联交易承诺确保不给予比独立第三方更优惠条件[94] - 同业竞争承诺声明不投资控股与公司业务构成竞争机构[95] - 中国证券投资者保护基金有限责任公司承诺不以任何方式从事与国投安信及其控制企业相同或竞争业务[96] - 国家开发投资公司承诺不滥用股东权利损害国投安信利益[96] - 国家开发投资公司承诺不违法违规占用国投安信资金或要求违规担保[96] - 国家开发投资公司承诺保持国投安信在业务资产财务人员机构方面的独立性[97] - 中国国投国际贸易有限公司承诺全部接收出售资产并承担相关法律责任[97] - 中国国投国际贸易有限公司与国投安信于2015年5月8日签署委托经营管理协议[97] - 同业竞争承诺有效期自2014年11月4日起持续有效[96] - 股东权益承诺自2014年11月4日起持续有效[96] - 资产独立性承诺自2014年8月28日起持续有效[97] - 资产接收承诺时间为2015年5月6日[97] - 国家开发投资公司计划增持公司股份总数不超过总股份数的2%[99] - 募集配套资金认购方承诺所认购股份12个月内不予转让[99] - 国家开发投资公司承诺通过集中竞价或大宗交易方式增持股份[99] - 重大资产出售中员工安置需在2015年9月30日前完成劳动关系解除[98] - 资产出售涉及债务偿还责任由公司承担担保义务[98] 会计政策和内部控制 - 公司2016年半年度报告未经审计[5] - 安信证券修订可供出售金融资产减值政策，删除"期末市价跌破成本价30%"的条件[102] - 可供出售金融资产减值