特殊事件费用与赔偿 - 2020年10月2日止三个月，公司因新冠疫情产生约2800万美元费用，主要为较高物流成本[122] - 2019年6月15日日本停电事故致公司闪存晶圆供应量减少约4EB，2019年10月4日止三个月产生6800万美元费用，2020年10月2日止三个月获保险赔偿3000万美元[126] 厂房折旧预付款 - 公司同意在2020财年上半年起3年内预付约3.6亿美元用于K1厂房折旧，截至2020年10月2日，剩余承诺预付款为1.78亿美元[127] 净收入变化 - 2020年10月2日止三个月净收入39.22亿美元，较2019年10月4日止三个月的40.4亿美元下降2.9%[129][132] 产品业务线收入变化 - 2020年10月2日止三个月硬盘驱动器收入18.44亿美元，闪存产品收入20.78亿美元；2019年10月4日止三个月硬盘驱动器收入24.08亿美元，闪存产品收入16.32亿美元[131] 设备及解决方案业务线收入变化 - 2020年10月2日止三个月客户端设备收入19.46亿美元，同比增长20%；数据中心设备及解决方案收入11.29亿美元，同比下降26%；客户端解决方案收入8.47亿美元，同比下降5%[131][132] 地区收入变化 - 2020年10月2日止三个月美洲收入10.79亿美元，欧洲、中东和非洲收入6.29亿美元，亚洲收入22.14亿美元；2019年10月4日止三个月美洲收入13.13亿美元，欧洲、中东和非洲收入7.79亿美元，亚洲收入19.48亿美元[131] 客户收入占比变化 - 2020年10月2日和2019年10月4日止三个月，公司前十大客户分别占净收入的44%和43%；2020年10月2日止三个月无单一客户占净收入10%以上，2019年10月4日止三个月有一客户占净收入11%[134] 业务重组 - 2021财年第一季度末公司宣布重组业务，成立闪存产品和硬盘驱动器两个独立产品业务单元，第二财季开始向新运营模式过渡[120] 财年周期 - 2021财年于2021年7月2日结束，共52周；2020财年于2020年7月3日结束，共53周[119] 销售激励和营销计划收入占比 - 2020年和2019年截至10月的三个月，销售激励和营销计划分别占总收入的18%和15%，因这些计划应计项目变化导致的收入调整年同比平均低于总收入的1%[136] 毛利润与毛利率变化 - 2020年截至10月2日的三个月，毛利润较上年同期增加1.46亿美元，毛利率提高约4个百分点[137][138] 费用变化 - 2020年截至10月2日的三个月，研发费用和销售、一般及行政费用分别较上年同期减少0.19亿美元和0.49亿美元[139][140] 所得税费用有效税率差异 - 2020年截至10月2日的三个月，所得税费用有效税率与美国联邦法定税率21%存在差异，主要受各司法管辖区盈亏相对比例等因素影响，且包含1100万美元基于股票奖励归属的净税收不足和1000万美元因重组活动对购买会计递延所得税负债重新计量产生的额外税收费用[145] 现金流量变化 - 2020年和2019年截至10月的三个月，经营活动产生的净现金分别为3.63亿美元和2.53亿美元，投资活动使用的净现金分别为1.66亿美元和 - 0.34亿美元，融资活动使用的净现金分别为2.53亿美元和4.92亿美元[148] 未来支出预计 - 2021财年，公司预计物业、厂房及设备支出约31亿美元，考虑相关因素后，预计购买物业、厂房及设备和与闪存合资企业相关应收票据净活动的净现金流出约13亿美元[150] 境外现金及现金等价物 - 截至2020年10月2日和2019年10月4日，公司分别有19.7亿美元和26亿美元的现金及现金等价物存于美国境外[152] 经营资产和负债变动现金及现金转换周期 - 2020年和2019年截至10月的三个月，经营资产和负债变动使用的净现金分别为4300万美元和8200万美元，现金转换周期分别为79天和66天[153][154] 投资与融资活动现金使用明细 - 2020年截至10月2日的三个月，投资活动使用的净现金主要包括向闪存合资企业应收票据发行净减少1.63亿美元和3.37亿美元资本支出；融资活动使用的净现金主要包括2.13亿美元债务偿还和4100万美元员工股票计划下已归属股票奖励的税款支付[156][158] 合同现金义务和商业承诺 - 截至2020年10月2日，公司已知的合同现金义务和商业承诺总计225.51亿美元，其中长期债务（含当期部分）94.98亿美元、债务利息10.39亿美元等[164] 循环信贷安排 - 公司循环信贷安排下有22.5亿美元可用于借款[165] 强制视同汇回税 - 强制视同汇回税2022 - 2026年分别为1.06亿、1.04亿、1.79亿、2.38亿和2.98亿美元，总计9.25亿美元[168] 未确认税收利益负债 - 截至2020年10月2日，未确认税收利益负债（不包括应计利息和罚款）约为7.11亿美元，应计利息和罚款约为1.41亿美元，其中约7.15亿美元可能导致潜在现金支付[169] 浮动利率债务与利率互换 - 截至2020年10月2日，公司有60.6亿美元的浮动利率债务，占债务面值的64%，进行了20亿美元名义金额的利率互换，有效利率变动的长期债务为40.6亿美元，利率每增加1%，年利息费用增加4100万美元[170] 股票回购计划 - 董事会授权了一项最高50亿美元的股票回购计划，有效期至2023年7月25日，截至2020年10月2日，剩余可回购金额为45亿美元[174] - 公司在2020年10月2日结束的三个月内未进行股票回购，自2019财年第一季度以来未根据股票回购计划回购普通股[174] 股息政策 - 公司从2013财年第一季度到2020财年第三季度发放季度现金股息，2020年4月暂停股息以支持业务再投资和去杠杆化[175] 契约遵守情况 - 截至2020年10月2日，公司遵守循环信贷安排和定期贷款A - 1的财务契约[165] - 截至2020年10月2日，公司遵守日本租赁安排下的所有契约[166] 市场风险情况 - 2020年10月2日结束的三个月内，公司市场风险无重大变化[180]