收入和利润 - 2021年第三季度营收20万美元，实现毛利润5.6万美元，毛利率28%[14] - 2021年前九个月净亏损3644.7万美元，同比扩大36.8%（2020年同期为2662.9万美元）[14] - 公司截至2021年9月30日的九个月净亏损为3644.7万美元，较2020年同期的2662.9万美元增长36.9%[28] - 2021年前九个月，PAVmed净亏损达3644.7万美元，其中非控股权益亏损331.8万美元[24] - 2020年前九个月，PAVmed净亏损2662.9万美元，其中非控股权益亏损109.3万美元[26] - 截至2021年9月30日的九个月内，公司净亏损归属于PAVmed Inc.普通股股东为33,345美元，每股基本和稀释亏损为0.42美元[129] 成本和费用 - 2021年前九个月研发支出1287.8万美元，同比增长75.9%（2020年同期为732.1万美元）[14] - 2021年前九个月的股权激励费用为1062.9万美元，较2020年同期的145.8万美元大幅增加[28] - 2021年前九个月设备采购支出为19.2万美元，较2020年同期的4.7万美元增长308.5%[28] - 2021年前九个月，公司股票薪酬总费用为1062.9万美元，其中一般及行政费用906.2万美元，研发费用72.7万美元，商业运营费用84万美元[104] - Lucid Diagnostics Inc. 在2021年前九个月的股票薪酬费用为615.6万美元，其中598.8万美元计入一般及行政费用，5.7万美元计入研发费用[106] 现金和融资 - 截至2021年9月30日，公司现金余额为3734.1万美元，较2020年12月31日的1725.6万美元增长116.3%[11] - 公司通过行使认股权证及员工购股计划融资298.2万美元[16] - 2021年前九个月，PAVmed通过注册发行净融资5370.4万美元，发行1578.2609万股普通股[24] - 2020年通过高级担保可转换票据转换融资1467.5万美元，发行741.2682万股普通股[26] - 2020年前九个月，PAVmed员工股票购买计划融资35.6万美元，发行30.6555万股[26] - 2021年系列B可转换优先股转换减少40.6万美元，发行21.0448万股普通股[24] - 2021年系列Z认股权证行权融资468.3万美元，发行292.7125万股[24] - 融资活动产生的净现金流入为4423.8万美元，主要来自普通股注册发行的5501.6万美元收入[28] - 公司期末现金余额为3734.1万美元，较期初1725.6万美元增长116.4%[28] - 子公司Lucid Diagnostics在2021年10月14日完成IPO，发行500万股普通股，每股14美元，募资总额7000万美元[32] - 2021年1月5日公司通过注册直接发行发行了6,000,000股普通股，总收益约为13,434美元，扣除约951美元的配售代理费和费用以及公司承担的约71美元的发行成本[116] - 2021年2月23日公司通过承销注册发行发行了9,782,609股普通股，总收益约为41,566美元，扣除公司承担的约290美元的发行成本[116] - 截至2021年9月30日的九个月内，公司因行使普通股购买权证发行了2,931,070股普通股，其中2,927,125股与Z系列权证有关，3,945股与W系列权证有关[116] - 截至2021年9月30日的九个月内，公司因行使股票期权发行了604,500股普通股，现金收入约为953美元[116] - 2021年10月14日，Lucid Diagnostics Inc.完成了首次公开募股（IPO），发行了5.0百万股普通股，每股发行价格为14.00美元，总收益为70.0百万美元，扣除490万美元的承销费用和约70万美元的发行成本[124] 资产和负债 - 公司总资产从2020年末的1977.8万美元增至2021年9月末的4298.5万美元，增幅117.4%[11] - 2021年9月末应收账款20万美元，库存5万美元，均为新增资产项目[11] - 截至2020年9月30日，PAVmed公司股东权益赤字为1476.1万美元，累计亏损7946.1万美元[21] - 截至2021年9月30日，PAVmed股东权益赤字转为正数3523.4万美元，主要由于融资活动[24] - 截至2020年9月30日，PAVmed累计亏损7946.1万美元，较2019年底增加2574.6万美元[26] - 2020年12月31日，公司可转换票据的公允价值总额为1.466亿美元，其中Level-3类别占比100%（1.466亿美元）[73][78] - 2020年11月可转换票据公允价值为1270万美元，面值本金为956万美元[73][78] - 2020年4月可转换票据公允价值为4600万美元，面值本金为4111万美元[73][78] - 2020年8月可转换票据公允价值为8790万美元，面值本金为7750万美元[73][78] - 2021年1月5日，公司通过发行667,668股普通股（公允价值约1723万美元）偿还2019年11月票据剩余本金956万美元及利息7万美元[79] - 2021年3月2日，公司现金偿还2020年4月和8月票据本金共计1.4466亿美元，导致债务清偿损失2955万美元[82] - 2021年前九个月，公司因可转换票据公允价值变动确认其他收入1682万美元[84] - 所有可转换票据已在2021年3月31日前全额偿还[78][84] - 2020年9月30日公司债务公允价值为20,220美元[86] - 2020年4月8日公司通过CARES法案获得300美元PPP贷款，并于2021年6月9日获批免除，确认300美元收益[88] 股权和股票 - 2021年第三季度普通股加权平均流通股数增至8330.7万股，同比增加72.2%[14] - 2021年9月30日PAVmed公司流通股票期权8,647,782份，加权平均行权价3.32美元，内在价值45,267美元[91] - 2021年9月30日PAVmed公司已归属可行使股票期权5,919,023份，加权平均行权价2.84美元，内在价值33,031美元[91] - 2021年4月1日PAVmed公司授予员工300,000份限制性股票，公允价值1,491美元[93] - 此前授予的1,650,000份PAVmed限制性股票公允价值2,680美元，分期归属[94] - 截至2021年9月30日Lucid Diagnostics公司2018年股权激励计划剩余2,850,220股可供授予[95] - 2021年9月30日Lucid Diagnostics公司流通股票期权1,399,242份，加权平均行权价0.61美元[96] - 2021年9月30日Lucid Diagnostics公司已归属可行使股票期权1,286,361份，加权平均行权价0.59美元[96] - Lucid Diagnostics Inc. 在2021年3月授予了1,467,440份限制性股票奖励，总授予日公允价值约为1890万美元[98] - 2021年4月授予了91,715份限制性股票奖励，总授予日公允价值约为120万美元，其中110万美元计入一般及行政费用，10万美元计入研发费用[99] - 2021年9月30日前的三个月内授予了253,980份限制性股票奖励，总授予日公允价值约为340万美元[100] - 2021年10月14日额外授予了84,660份限制性股票奖励[101] - 未确认的股票薪酬费用中，PAVmed Inc. 2014年股权计划下的股票期权为764.1万美元，限制性股票奖励为236.8万美元[107] - 2021年前九个月，PAVmed Inc. 员工股票购买计划(ESPP)购买了234,592股普通股，总收益约为435美元[108] - 截至2021年9月30日，公司发行在外的B系列可转换优先股为1,091,448股[110] - 2021年前九个月，210,448股B系列可转换优先股被转换为普通股[111] - 截至2021年9月30日，公司持有的Z系列权证为13,887,814股，加权平均行权价格为每股1.60美元[117] - 截至2021年9月30日，公司持有的W系列权证为377,873股，加权平均行权价格为每股5.00美元[117] - 截至2021年9月30日，PAVmed Inc.持有Lucid Diagnostics Inc. 81.85%的多数股权[122] - 截至2021年9月30日，PAVmed Inc.持有Veris Health Inc. 80.44%的多数股权[126] 业务和产品 - 公司核心产品EsoGuard于2019年12月获得CLIA认证和CAP认证，CarpX于2020年4月获得FDA 510(k)许可[33] - 公司与Case Western Reserve University（CWRU）签订专利许可协议，许可费总额为273美元，其中50美元已于2018年支付，剩余223美元于2021年9月支付[52] - 公司支付了10美元的修正费用作为CWRU许可协议的修订费用[52] - 公司需支付里程碑付款，其中200美元将在FDA PMA提交里程碑达成时支付[54] - 公司需支付CWRU特许权使用费，年销售额不超过1亿美元的部分按5%计算，超过1亿美元的部分按8%计算[55] - 公司的最低年度特许权使用费从50美元起，根据年销售额的不同阶梯增加至150美元、300美元和600美元[56] - 公司在2021年9月30日确认了10美元的特许权使用费负债[56] - 公司通过子公司Veris Health Inc.以261美元的总对价收购Oncodisc Inc.，其中现金支付255美元，发行股票价值6美元[66] - 公司子公司PAVmed Subsidiary Corporation以2000美元现金收购CapNostics, LLC[67] 其他重要事项 - 公司预计现有资金可支持未来12个月的运营需求[44] - 2021年9月30日后，Lucid Diagnostics董事会批准将普通股授权数量增加至1亿股，并实施1.411:1的股票分割[38] - 公司采用FASB ASC Topic 842会计准则，要求对期限超过12个月的所有租赁确认使用权资产和租赁负债，该准则自2022年12月31日起生效[48] - 公司在2021年三季度的关联方总费用为439美元，九个月的总费用为988美元[60] - 公司面临一项法律诉讼，原告索赔金额高达130万美元[70] - 2020年可转换票据采用蒙特卡洛模拟法估值，关键参数包括公司股价、股息收益率、无风险利率和波动率假设[75][76] - 截至2021年9月30日PAVmed公司2014年股权激励计划剩余1,249,653股可供授予[90]