财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司九个月运营亏损从2019年同期的970.7万美元扩大至1579.5万美元，增长62.7%[11] - 公司九个月净亏损从2019年同期的1021.3万美元扩大至2553.6万美元，增长150.0%[11] - 2020年前九个月净亏损2662.9万美元，较2019年同期净亏损1071.4万美元增长148.5%[17][22] - 公司九个月净亏损（非控股权益前）为2662.9万美元，相比去年同期的1071.4万美元增长149%[24] - 2020年第三季度净亏损为548.3万美元，2019年同期为308.5万美元[84] - 2020年前九个月净亏损为2553.6万美元，2019年同期为1021.3万美元[84] - 2020年第三季度归属于普通股股东的净亏损为555.7万美元，2019年同期为315.3万美元[84] - 2020年前九个月归属于普通股股东的净亏损为2575.1万美元，2019年同期为1041.4万美元[84] - 2020年第三季度基本和稀释后每股亏损为0.11美元，2019年同期为0.10美元[84] - 2020年前九个月基本和稀释后每股亏损为0.56美元，2019年同期为0.35美元[84] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发费用九个月从2019年同期的437.6万美元增长至732.1万美元，增长67.3%[11] - 行政费用九个月从2019年同期的533.1万美元增长至847.4万美元，增长59.0%[11] - 债务清偿损失为460万美元，相比去年同期的66.6万美元增长590%[24] - 股权激励费用为145.8万美元，相比去年同期的117.7万美元增长24%[24] - 与少数股东相关交易费用为24.4万美元，其中专利法律费用13.8万美元[44] - 办公室租赁费用为14.5万美元，相比去年同期的9.8万美元增长48%[45] - 2020年前九个月股票薪酬总费用为1,458美元，其中行政管理费用1,132美元，研发费用326美元[57] 资产、负债及权益变动 - 现金及现金等价物从2019年12月31日的621.9万美元增长至2020年9月30日的829.3万美元，增长33.3%[8] - 总资产从2019年12月31日的724.0万美元增长至2020年9月30日的1050.4万美元，增长45.1%[8] - 总负债从2019年12月31日的1187.8万美元大幅增长至2020年9月30日的2526.5万美元，增长112.7%[8] - 股东权益赤字从2019年12月31日的463.8万美元扩大至2020年9月30日的1476.1万美元，增长218.3%[8] - 截至2020年9月30日，公司股东权益赤字为1476.1万美元，较2019年12月31日的463.8万美元赤字扩大218.4%[17] - 累计赤字从2019年底的5371.5万美元增至2020年9月底的7946.1万美元，增幅达47.9%[17] - 非控股权益从2019年底的81.4万美元赤字扩大至2020年9月底的186.3万美元赤字[17] - 非控股权益从2019年末-814万美元恶化至2020年9月30日-1863万美元，主要因Lucid Diagnostics Inc.净亏损100.7万美元[82] 融资活动与现金流 - 公司通过发行普通股融资，股本从2019年12月31日的41,000美元增长至2020年9月30日的50,000美元[8][14] - 通过高级担保可转换票据部分转换发行741.27万股普通股，融资1467.5万美元[17] - 员工持股计划发行30.66万股普通股，融资35.6万美元[17] - 经营活动净现金流出为1518.6万美元，相比去年同期的926.7万美元增长64%[24] - 融资活动净现金流入为1730.7万美元，主要来自发行高级担保可转换票据1330万美元和高级可转换票据370万美元[24] - 期末现金余额为829.3万美元，较期初621.9万美元增长33%[24] - 2020年4月票据发行现金收益370万美元，贷款人费用41.1万美元计入当期费用[74] - 2020年8月票据发行现金收益700万美元，贷款人费用75万美元计入当期费用[74] - 2019年11月票据B系列现金收益630万美元，贷款人费用70万美元计入当期费用[70] - 公司于2020年4月8日获得CARES法案薪资保护计划贷款300万美元，利率1.0%，其中200万美元列为流动负债，100万美元列为非流动负债[77] - 2020年前九个月通过发行股票偿还债务：2018年12月票据偿还169.8万美元[73]，2019年11月票据偿还799.3万美元[73] 股权与股票薪酬 - 加权平均流通股从2019年同期的2921.2万股增长至4556.4万股，增长56.0%[11] - 普通股发行数量从2019年底的4047.89万股增至2020年9月底的4965.59万股，增长22.7%[17] - B系列可转换优先股股息宣布7.03万股，金额21万美元[17] - 股票薪酬支出增加，2014年股权计划产生140.9万美元支出[17] - B系列可转换优先股数量从2019年底的115.82万股增至2020年9月底的120.35万股，增长3.9%[17] - 截至2020年9月30日，PAVmed公司流通在外股票期权数量为6,673,529份，加权平均行权价为2.58美元，剩余合约期限为7.5年[46] - 2020年前九个月，PAVmed公司授予1,470,000份股票期权，加权平均行权价为2.16美元[47] - 2020年9月30日后，PAVmed公司额外授予200,000份股票期权，加权平均行权价为1.84美元[48] - 2020年3月15日授予员工的700,000份限制性股票中，约233,334份于2020年3月15日归属[49] - 2020年5月1日，PAVmed公司授予员工950,000份限制性股票，将在三年内按年度平均归属[50] - 股东批准将2014年股权计划储备股份从7,951,081股增加至9,951,081股，新增2,000,000股[51] - 2020年ESPP计划在3月31日发行154,266股获得收益约125美元，9月30日发行152,289股获得收益约231美元[53] - 股东批准将ESPP计划储备股份从250,000股增加至750,000股，新增500,000股[54] - 截至2020年9月30日，Lucid Diagnostics公司流通在外股票期权为991,667份，加权平均行权价为0.86美元[55] - 截至2020年9月30日，公司发行普通股4965.5951万股，较2019年末4047.8861万股增长22.7%[80] - 公司B类可转换优先股发行量从2019年末115.8209万股增至2020年9月30日120.3488万股[78] - 2020年前九个月宣布B类可转换优先股股利211万美元，通过发行7.0279万股优先股结算[79] - 未行使认股权证从2019年末1844.924万份减少至2020年9月30日1724.9757万份，加权平均行权价从1.57美元升至1.68美元[81] - 2020年第三季度加权平均流通普通股数量为4838.0677万股，2019年同期为3103.0929万股[84] - 2020年前九个月加权平均流通普通股数量为4556.3961万股，2019年同期为2921.1694万股[84] - 2020年9月30日被排除在稀释计算外的普通股等价物为2659.644万股，2019年同期为2429.1868万股[84] - 2020年第三季度B类可转换优先股股息为7.4万美元，2019年同期为6.8万美元[84] 金融工具公允价值 - 截至2020年9月30日，公司三级公允价值负债总额为202.2百万美元，较2019年末的81.39百万美元增长148%[64] - 2020年8月高级担保可转换票据公允价值为87.2百万美元，面值77.5百万美元，溢价12.5%[68] - 2020年4月高级可转换票据公允价值为46.0百万美元，面值41.11百万美元，溢价11.9%[68] - 2019年11月高级担保可转换票据公允价值为69.0百万美元，面值60.06百万美元，溢价14.9%[68] - 三级负债估值参数：2020年票据要求回报率0.12%-65%，波动率65%-70%[67] - 截至2020年9月30日，公司债务公允价值为2.022亿美元，其中高级担保可转换票据A&B系列为6900万美元，2020年4月高级可转换票据为4600万美元，2020年8月高级担保可转换票据为8720万美元[75] - 2020年前九个月债务公允价值变动导致其他收入（费用）减少5520万美元[75] - 2020年第三季度债务公允价值变动带来其他收入（费用）增加367万美元[75] - 2019年前九个月债务公允价值变动导致其他收入（费用）减少341万美元[76] 业务运营与风险 - 公司存在持续经营重大疑虑，现有流动性不足以支撑运营至实现显著收入[29] - 研发重点包括EsoGuard IVD、PortIO等产品的FDA批准申请[27] - 2020年1-3月就700万美元面值票据确认3%年化利息费用约5.3万美元[71]