公司业务概况 - 公司提供先进软件和控制技术解决方案，业务包括能源和数字机构两大板块[21] - 公司产品和服务主要服务于北美和拉丁美洲能源市场，11月和12月交付量可能减少[48] - 公司与关键领域的知名公司建立了战略关系，通过直销团队和合作伙伴网络销售产品[51] 公司软件产品 - mPulse软件适用于4KW到100MW及以上的商业、工业等用户[33] - mVSO软件平台可提供分布式能源和微电网系统建模解决方案[37] 公司收入依赖 - 2020和2019财年，分别有58.3%和34.8%的总合并收入与一个客户相关[49] 公司项目投资 - 完成气化技术改进预计投资约50万美元，之后需第三方验证商业可行性[43] 公司供应预期 - 公司认为2021财年关键材料供应不会出现重大延迟或价格大幅上涨[53] 公司竞争情况 - 公司业务各领域均面临竞争，主要竞争因素包括产品特性、价格和性能等[57] - 分布式能源和微电网控制技术较新，主要有施耐德电气、Spirae等8种技术用于商业应用或被广泛研究[61] - 公司气化炉系统预计与大型气化项目竞争，模块化概念使其可轻松扩展或缩减，能同时生产多种产品并降低维护成本，但公司计划专注其他产品[62] 公司平台优势 - 公司平台优势包括技术无关性、用户友好和项目提案工具更准确[60] 公司人员情况 - 截至2020年12月14日，公司有62名员工，其中56名为全职受薪员工[70] 公司亏损情况 - 公司自成立以来累计净亏损1.16402606亿美元，2020财年（截至9月30日）净亏损2334.6143万美元，预计至少在建立稳定的收入基础之前会持续亏损[80] 公司专利情况 - 公司在微电网业务拥有专利号为9,941,696 B2等专利，在气化炉业务拥有专利号为9,359,567等专利，专利将于2028 - 2035年开始到期[63][64] 公司法规监管 - 公司业务受环境、职业安全健康等法规监管，虽目前认为合规不会产生重大不利影响，但无法保证未来不会产生重大成本和负债[65][66] 公司产品开发 - 公司持续开发新产品和技术，可能通过许可和/或收购第三方业务和技术来扩大产品范围和知识产权[69] 公司疫情影响 - 公司业务可能受疫情影响，导致供应链中断，对业务、财务状况和经营成果产生不利影响[76][78] 公司行业风险 - 公司所处行业新兴且竞争激烈，难以预测未来成功，可能无法适应技术变革和市场需求变化[81][86] 公司专利保护风险 - 公司依靠专利和专有权利保护技术，但专利可能无法提供充分保护，诉讼可能会扰乱业务并产生重大成本[88][92] 公司融资情况 - 2020年10月9日公司通过包销公开发行获得约4000万美元融资，预计可维持到2021年及以后[115] 公司股份情况 - 公司有权发行1000万股“空白支票”优先股，目前有175万股A系列优先股已发行在外[121] 公司收购情况 - 2020年12月9日公司收购ATL Data Centers LLC，该子公司目前运营3471台比特币矿机，公司有意大幅增加数量[130] 公司运营风险 - 公司依赖供应商和合同制造商，管理不善或无法及时替换可能影响运营和客户关系[95][96] - 产品缺陷或故障引发的诉讼可能增加费用、损害声誉并阻碍业务增长[97][98][99] - 管理层无法妥善管理预期的快速增长，可能影响关键人员留存和业务扩张[100][101] - 管理层缺乏可再生能源和微电网行业经验，可能影响公司决策和运营[102] - 无法吸引和留住足够的熟练专家和工人，可能影响项目开展并增加成本[104][105] - 收购活动存在诸多风险，可能扰乱业务、稀释股权、减少财务资源和损害经营业绩[106][107][108][109] 公司政策风险 - 政府补贴和经济激励措施的减少、取消或到期可能损害公司业务[110][112][113][116] 公司合规风险 - 若公司需按相关法规注册为货币服务业务，可能产生重大合规成本，对业务和经营结果产生重大负面影响[132] 公司加密货币规定 - 若公司持有的加密货币被认定为需按1940年法案注册和报告的投资证券，公司将把持有量限制在资产的40%以下[141] 公司收入来源 - 公司主要收入来源预计为数字货币挖矿，通过提供交易验证服务获得数字货币作为收入，按收到日期的平均现货价格记录[147] 公司办公租赁 - 公司企业办公室位于犹他州，月租金2300美元；转租位于拉斯维加斯的办公室，月租金1525美元[159] - 公司加利福尼亚业务办公室于2018年7月1日起租，租期37个月，截至2021年7月31日每月基本租金4057美元，年租金涨幅3%，2021财年最低租赁付款额为43170美元[160] 公司法律诉讼 - 2020年8月5日，公司对Discover Growth Fund, LLC提起诉讼，寻求宣告性救济和禁令救济[162] - 投资者向JAMS提出仲裁，要求公司发行额外股份，公司回应并提出反诉，还申请紧急禁令救济[165] - 2020年9月21日，仲裁员批准公司紧急临时救济动议，限制投资者多项行动[166] - 公司完成包销公开发行后通知投资者，投资者称通知不足，发行构成触发事件，公司否认该说法[167] 公司数字资产风险 - 公司数字资产不由FDIC或SIPC保护，存于数字资产交易所面临网络安全攻击和财务稳定性风险[155][156] 公司股东情况 - 截至2020年12月14日，公司有223名普通股登记持有人[173] 公司财务数据 - 2020财年公司营收为1002.87万美元，2019财年为453.28万美元[182] - 2020财年公司毛利润为212.09万美元，2019财年为67.17万美元[184] - 2020财年公司运营费用为1726.40万美元，2019财年为1728.55万美元[189] - 2020财年公司净亏损为2334.61万美元，2019财年为2611.69万美元[196] - 2020年10月6日，公司完成股票发行，净现金收益约为3700万美元[198] - 截至2020年9月30日，公司总流动资产为825.19万美元，总资产为2234.01万美元[199] - 2020财年公司经营活动使用现金569.80万美元，2019财年为664.27万美元[200] - 2020财年公司投资活动使用现金238.36万美元，2019财年为67.40万美元[201] - 2020财年公司融资活动提供现金431.37万美元，2019财年为1379.80万美元[202] 公司业绩影响因素 - 能源业务新产品和软件若被市场接受，或增加收入和利润，但无保证会显著改善业绩[206] - 完成收购可能使收入和利润显著变化，新市场增长潜力不确定[207] 公司通胀影响 - 目前通胀未对公司产生重大影响，近期预计也不会有重大影响[208] 公司会计准则影响 - 2019年10月1日起实施的ASU 2018 - 07对公司经营成果和现金流无重大影响[209] - 公司正在评估2019年12月15日后开始的财年实施的ASU 2018 - 15对财务状况和经营成果的影响[210] - 2019年10月1日采用ASC 842，公司在合并资产负债表记录使用权资产和租赁负债各85,280美元，对经营成果和现金流无重大影响[211] 公司关键会计政策 - 公司认为关键会计政策与收入确认、长期资产等有关[215] 公司资产负债表外安排 - 截至2020年9月30日，无资产负债表外安排[216] 公司市场风险信息 - 作为较小报告公司，无需提供市场风险相关信息[217] 公司财务报表资料 - 提供2020年和2019年9月30日的合并财务报表等资料[218]