财务状况（资产、权益、负债） - 截至2018年12月31日，公司总资产为2.1441309亿美元，较2018年9月30日的1.7555662亿美元有所增长[13] - 截至2018年12月31日，公司股东权益为1983.0844万美元，较2018年9月30日的1605.6075万美元有所增长[13] - 截至2018年12月31日，公司流动负债为161.0465万美元，较2018年9月30日的134.9587万美元有所增加[13] - 截至2018年12月31日，公司营运资金约为318.7755万美元[32] - 截至2018年12月31日和9月30日，贸易应收账款余额中包含的保留应收账款分别为26,928美元和17,751美元[56] - 截至2018年12月31日和9月30日，现金分别为4,622,728美元和412,777美元，无现金等价物[57] - 截至2018年12月31日，超出FDIC限额的现金余额为4,372,728美元[59] - 截至2018年12月31日和9月30日，资本化软件净值分别为8,576,588美元和8,786,226美元[71] - 截至2018年12月31日和9月30日，无形资产净值分别为3,067,668美元和3,214,467美元[75] - 截至2018年12月31日，公司流动资产479.822万美元，总资产2144.1309万美元，流动负债161.0465万美元，营运资金318.7755万美元[208] 经营业绩（收入、利润、亏损） - 2018年第四季度净收入为26.2907万美元，较2017年同期的1.808万美元大幅增长[16] - 2018年第四季度毛利润为3.9581万美元，2017年同期为1.1612万美元[16] - 2018年第四季度运营亏损为173.9909万美元，2017年同期为104.0384万美元[16] - 2018年第四季度净亏损为228.3551万美元，2017年同期为105.6515万美元[16] - 2018年第四季度基本每股亏损为0.06美元，2017年同期为0.03美元[16] - 2018年第四季度净亏损228.3551万美元，2017年同期为105.6515万美元[24] - 2018年和2017年第四季度公司营收分别为262,907美元和18,080美元[56] - 2018年和2017年第四季度资本化软件摊销分别为348,660美元和268,208美元[72] - 2018年第四季度营收26.2907万美元，高于2017年同期的1.808万美元[192] - 2018年第四季度毛利润3.9581万美元，成本22.3326万美元；2017年同期毛利润1.1612万美元，成本6468美元[194] - 2018年第四季度运营费用177.949万美元，高于2017年同期的105.1996万美元[199] - 2018年第四季度净亏损228.3551万美元，高于2017年同期的105.6515万美元[207] 现金流量 - 2018年第四季度经营活动净现金使用量为66.6444万美元，2017年同期为38.4864万美元[24] - 2018年第四季度投资活动净现金使用量为12.07万美元，2017年同期为1.764万美元[24] - 2018年第四季度融资活动净现金流入为499.7095万美元，2017年同期为38.7288万美元[24] 业务运营 - 公司通过收购CleanSpark, LLC为军事、商业和住宅物业提供微电网解决方案，2018年第四季度所有工作均在加利福尼亚州完成[29][30] - 工程和建设合同及服务合同按完工百分比法确认收入，客户付款通常在开票后30 - 45天到期[38][39] - 定制设备销售按完工百分比法在一段时间内确认收入，非定制设备销售在客户取得控制权时确认收入[42][44] - 截至2018年12月31日，合同资产中未开票应收账款和合同在建工程均为0美元[40] - 公司获得Bethel - Webcor JV的900,000美元合同，预计2019年初完成工作[157][158] 资金筹集与运营资金保障 - 公司为确保未来12个月有足够运营资金，通过出售债务和股权证券筹集了额外资金[32] 股份相关 - 截至2018年12月31日，普通股发行和流通股数为3667.9197万股，较2018年9月30日的3611.6447万股有所增加[13] - 2018年第四季度基本加权平均流通普通股股数为3652.8279万股，2017年同期为3350.0391万股[16] - 截至2018年12月31日，有56,406,617股因行使未行使期权、认股权证和可转换债务而可发行的股份被排除在稀释性计算之外[62] - 公司授权股本包括1亿股普通股和1000万股优先股，截至2018年12月31日，已发行并流通的普通股为36679197股，优先股为100万股[126] - 2018年10月1日至12月31日，公司通过私募协议从14名投资者处获得36.18万美元，出售452250股普通股[127] - 2018年10月2日，一名投资者行使认股权证，以每股0.363美元的价格购买3000股普通股，公司获得1089美元[130] - 2018年12月31日，公司通过发行25000股普通股结清2.5万美元本票，记录了26225美元的债务结算损失[130] - 截至2018年12月31日，已发行在外的认股权证加权平均剩余期限为3.96年，内在价值为1047.5457万美元[136] - 截至2018年12月31日，有可购买12,099,632股公司普通股的认股权证和571,429份未归属认股权证，部分认股权证行使需现金投资，部分可无现金行使[137] - 2018年10月15日，公司与顾问达成协议，将发行30,000份认股权证，行使价2.50美元，为期五年，六个月内均匀归属，为此记录了31,650美元的股票薪酬[138] - 2018年12月31日，公司因证券购买协议发行普通股购买认股权证，可按不同行使价购买最多3,083,333股普通股[141] - 截至2018年12月31日，公司预计在3.08年的加权平均期间内，为未归属的认股权证确认1,531,152美元的基于股票的薪酬[143] - 公司2017年激励计划最初预留3,000,000股，截至2018年12月31日，有2,622,379股可发行[144] - 2018年12月31日止三个月，公司向员工发行57,785份购买普通股的期权，记录了95,000美元的股票薪酬费用[149] - 截至2018年12月31日，公司预计在0.19年的加权平均期间内，为未归属的期权确认24,296美元的基于股票的薪酬[154] - 2019年1月1日至2月13日，公司向Regal Consulting, LLC发行60,000股普通股，1月7日因无现金行使认股权证发行1,444,170股普通股，期间还向员工发行57,720份购买普通股的期权[163][164][165] 债务相关 - 公司长期可转换债务的账面价值按公允价值5,250,000美元列示[63] - 2017年第四季度268,208美元的资本化软件摊销和折旧费用重新分类为产品开发费用[65] - 2017年10月6日，公司与金融机构签订最高利率58.3%、面值4.5万美元的无担保可变利率本票，2018年10月1日还清本息，2018年和2017年第四季度利息支出分别为0美元和5738美元[82] - 2017年11月11日，公司与投资者签订10%、面值10万美元的有担保本票，截至2018年12月31日，欠本金10万美元、应计利息0美元，2018年和2017年第四季度利息支出分别为2520美元和1452美元[83] - 2018年6月15日，公司签订10%、面值11.66万美元的有担保本票，净得11万美元，发行11.66万份5年期认股权证，截至2018年12月31日，欠本金11.66万美元、应计利息990美元，2018年第四季度利息支出2939美元，摊销费用48424美元[89] - 2018年8月1日，公司签订10%、面值13.0625万美元的有担保本票，净得12.5万美元，发行2.5万份5年期认股权证，截至2018年12月31日，欠本金12.4883万美元、应计利息0美元，2018年第四季度利息支出3147美元，摊销费用38499美元[90] - 2018年9月20日和21日，公司分别与投资者签订10%、面值5.25万美元的无担保本票，净得均为5万美元，均发行2.5万份5年期认股权证，2018年第四季度利息支出均为1323美元，摊销费用均为47353美元，其中21日的本票于12月31日以发行2.5万股普通股和支付2.5万美元本金及1467美元利息结算，产生债务结算损失26225美元[92][93] - 2018年2月，公司与金融机构签订两笔6.1%、总面值3.5089万美元的无担保分期贷款，用于支付保险费，12月1日还清本息[94] - 2018年8月21日，公司与EMA Financial, LLC签订本金22.5万美元的可转换本票，公司净得19.9万美元，发行13.75万股可返还普通股和10万股不可返还普通股，截至2018年12月31日，欠本金22.5万美元、应计利息9764美元，2018年第四季度利息支出6805美元，摊销费用116045美元[96][101] - 2018年9月19日，公司从Labrys Fund, LP借入33万美元，扣除发行成本2.07万美元和原发行折价3万美元，年利率12%，公司记录债务折价27.93万美元，2018年第四季度摊销费用16.8667万美元，截至2018年12月31日，短期可转换票据净额35.3833万美元[102][105][106] - 2018年12月31日公司与投资者签订证券购买协议，发行总面值525万美元的高级有担保可赎回可转换债券，年利率7.5%[107] - 因发行债券和认股权证及股票，公司记录了499.5万美元的债务折扣，还支付了5000美元尽职调查费用也记为债务折扣[108] - 2019年1月3日，公司支付33万美元本金和1.1609万美元利息，结清Labrys Fund, LP票据剩余债务[171] - 2019年1月7日，投资者因公司未按时提交年报，将250万美元本金和87.5万美元利息转换为178.4729万股普通股，有效转换价1.9美元[172] - 2018年12月31日后，公司偿还24.1483万美元本金和2040美元利息，结清2张本票[173] 人员相关费用 - 公司与首席执行官Matthew Schultz的咨询协议约定，每月支付1.5万美元服务费、1000美元医疗保险津贴，外加0.5%的毛收入奖金[116] - 截至2018年12月31日，公司欠首席执行官配偶3万美元本金和3966美元应计利息，2019年1月1日结清[117] 租赁相关 - 2018年5月15日，公司签订37个月的租赁协议，未来最低租赁付款在2019 - 2021财年分别为36,878美元、50,521美元、43,170美元[156] 收购与协议终止 - 2019年1月22日，公司完成对Pioneer Critical Power的收购，支付175万股普通股、2份各50万份的5年期认股权证[174][175][189] - 2019年1月22日，公司终止与Pioneer Custom Electric Products Corp.的资产购买协议[181]