普通股发行与流通情况 - 截至2018年12月31日和2018年3月31日，公司发行并流通的普通股分别为18,577,123股和17,739,511股[5] - 截至2018年12月31日和3月31日，已发行和流通的普通股分别为18,577,123股和17,739,511股[5] - 2018年和2017年12月31日加权平均流通普通股股数包含46,125份已归属受限股票单位[16] - 截至2018年12月31日的九个月内，公司高管和董事持有的250,676份受限股票单位（RSUs）兑换为普通股，取消112,366份RSUs，净发行138,311股普通股[48][57] - 2019年1月，46,125份受限股票单位（RSU）兑换成普通股，取消27,014份，净发行19,111股[81] - 2018年12月31日后，公司出售210,271股普通股，净收益290,954美元，每股净收益均价1.38美元[82] 政府合同与赠款收入情况 - 2018年第四季度和2017年第四季度，政府合同收入分别为0美元和74,813美元；2018年前九个月和2017年前九个月，政府合同收入分别为149,625美元和74,813美元[6] - 2018年第四季度政府合同收入为0美元，2017年同期为74,813美元；2018年前九个月为149,625美元，2017年同期为74,813美元[6] - 2018年9月公司获NCI乳腺癌一期政府赠款298,444美元，赠款期从2018年9月14日至2019年8月31日，截至2018年12月31日未确认收入[65][66] - 2017年9月公司与NCI签订黑色素瘤癌症合同，潜在总付款299,250美元，2018年九个月内开票金额为149,625美元，合同已完成[67][69][70] - 2018年9月，公司获两项政府合同/赠款，乳腺癌赠款29.8444万美元，黑色素瘤癌症合同潜在付款29.925万美元，另有4.98万美元可选工作费用[65][67] - 2018年1 - 9月公司就黑色素瘤癌症合同向美国国立卫生研究院开具了149,625美元的发票[69] - 2018年12月31日后，NCI发放赠款50,000美元[83] 运营费用情况 - 2018年第四季度和2017年第四季度，总运营费用分别为1,963,873美元和1,238,440美元；2018年前九个月和2017年前九个月，总运营费用分别为4,557,724美元和3,634,862美元[6] - 2018年第四季度总运营费用为1,963,873美元，2017年同期为1,238,440美元；2018年前九个月为4,557,724美元，2017年同期为3,634,862美元[6] 净亏损情况 - 2018年第四季度和2017年第四季度，净亏损分别为2,018,980美元和1,219,539美元；2018年前九个月和2017年前九个月，净亏损分别为4,573,416美元和4,373,667美元[6] - 2018年第四季度净亏损为2,018,980美元，2017年同期为1,219,539美元；2018年前九个月为4,573,416美元，2017年同期为4,373,667美元[6] 每股亏损情况 - 2018年前九个月和2017年前九个月，基本和摊薄后每股亏损分别为0.25美元和0.40美元[6] 现金流量情况 - 2018年前九个月和2017年前九个月，经营活动净现金使用量分别为2,895,960美元和2,892,751美元[7] - 2018年前九个月和2017年前九个月，投资活动净现金使用量分别为0美元和23,705美元[7] - 2018年前九个月和2017年前九个月，融资活动净现金提供量分别为746,791美元和6,967,554美元[7] - 截至2018年12月31日和2017年12月31日，现金期末余额分别为4,824,901美元和5,610,799美元[7] - 2018年前九个月经营活动使用的净现金为2,895,960美元，2017年同期为2,892,751美元[7] - 2018年前九个月投资活动使用的净现金为0美元，2017年同期为23,705美元[7] - 2018年前九个月融资活动提供的净现金为746,791美元，2017年同期为6,967,554美元[7] 潜在普通股情况 - 2018年和2017年12月31日，分别有6,886,020和9,143,480份潜在普通股因反摊薄而被排除[17] - 截至2018年12月31日和2017年，分别有6,886,020和9,143,480股潜在普通股因具有反摊薄效应而被排除在外[17] 研发费用情况 - 2018年和2017年第四季度研发费用分别为243,843美元和129,207美元，前九个月分别为655,760美元和462,640美元[19] - 2018年第四季度研发费用为243,843美元，2017年同期为129,207美元；2018年前九个月为655,760美元，2017年同期为462,640美元[19] 可转换应付票据情况 - 2018年12月31日，可转换应付票据本金总计992,591美元，未摊销折扣60,577美元，净额932,014美元，应计利息34,758美元[20] - 2018年前九个月，可转换票据的合同利率利息费用为74,445美元，票据折扣摊销利息费用为90,861美元，总计165,306美元[20] - 2018年12月31日止九个月，公司记录与可转换票据合同利率相关的利息费用74,445美元，与票据折扣摊销相关的利息费用90,861美元，共计165,306美元[20] - 2018年3月31日，可转换应付票据净额本金为992,591美元，未摊销折扣为151,438美元，净额为841,153美元，应计利息为55,701美元[21] - 2017年12月31日止九个月，公司记录与可转换票据合同利率相关的利息费用87,641美元，与票据折扣摊销相关的利息费用215,376美元，共计303,017美元[21] - 2014年11月，公司发行可转换本票，本金总额为527,780美元，年利率10%，原到期日为2016年4月1日[22] - 2016年12月，公司发行本金总额为680,400美元的可转换票据，年利率10%，到期日为2018年7月1日[36] - 2017年6月，公司对2014年11月和2016年12月的可转换票据进行修改，将到期日延长至2019年7月1日，转换价格降至3美元/股[34][40] - 2014年11月可转换票据本金余额从初始的527,780美元，经第二次修订增加165,031美元，2017年3月31日止财年转换减少80,000美元，至2018年12月31日和3月31日为612,811美元[35] - 2016年12月可转换票据本金余额从初始的680,400美元，2018年3月31日止财年转换减少300,620美元，至2018年12月31日和3月31日为379,780美元[41] 普通股销售与认股权证行使情况 - 2016年6月28日，公司与H.C. Wainwright签订普通股销售协议，可出售总发行价高达12,500,000美元的普通股，H.C. Wainwright收取3.0%的佣金[43][44] - 截至2018年12月30日的九个月内，公司通过该协议出售555,000股普通股，筹集净收益749,803美元，平均每股净收益1.35美元[46] - 截至2018年12月30日的九个月内，三名投资者行使129,300份认股权证，公司获得现金收益142,230美元[47] - 2016年6月28日公司与H.C. Wainwright签订普通股销售协议，可出售总发行价高达1250万美元的普通股[43] - H.C. Wainwright销售普通股可获3%佣金，公司还需支付其最高5万美元相关费用[44] - 2018年12月30日止九个月，公司通过该协议出售55.5万股普通股，筹集净收益74.9803万美元，平均每股净收益1.35美元[46] - 2018年12月30日止九个月，三名投资者行使12.93万份认股权证，公司获现金收益14.223万美元[47] - 2018年12月31日后，两名投资者行使154,000份认股权证，公司获得现金收益169,400美元[83] 其他流动负债情况 - 截至2018年12月31日，其他流动负债为709,348美元，包括应计利息34,758美元、前高管应计离职费用505,609美元、应计专业费用168,981美元[51] - 截至2018年12月31日，其他流动负债为70.9348万美元，3月31日为26.3141万美元[51] 股票期权与股份支付情况 - 截至2018年12月31日，公司股票期权无内在价值，未确认的股份支付补偿成本约为1,740,025美元，预计在1.3年的加权平均期间内确认[61][62] - 2018年12月31日止九个月，股票薪酬费用为94.4512万美元，2017年同期为88.7607万美元[52] - 2018年8月9日公司授予RSU，6月14日批准额外授予，共授予16.8452万个RSU，相关费用92.8762万美元[56][57] 业务部门收入与亏损情况 - 2018年九个月Aethlon收入为149,625美元，2017年为74,813美元；ESI暂无收入[74] - 2018年九个月Aethlon经营亏损4,304,082美元，2017年为3,495,189美元；ESI经营亏损104,017美元，2017年为64,860美元[74] - 公司主要通过两个可报告业务部门运营，Aethlon代表治疗业务，ESI代表诊断业务，ESI暂无收入[71][72] - 2018年1 - 9月Aethlon收入为149,625美元，2017年同期为74,813美元；2018年1 - 9月总运营亏损为4,408,099美元，2017年同期为3,560,049美元[74] 前高管费用情况 - 2018年12月10日公司与前CEO签订协议，需支付385,000美元及医保费用，2018年12月已支付32,083美元，2019年每月支付5,000美元咨询费[76] - 截至2018年12月31日，与James A. Joyce和前总裁Rodney Kenley的离职协议应计总费用为505,609美元[77] - 2018年12月10日，公司与前首席执行官James A. Joyce签订协议，需支付其385,000美元及医保费用，2018年12月已支付其应计假期工资32,083美元，2019年每月支付其咨询费5,000美元[76] 租赁费用情况 - 公司租赁约2,600平方英尺办公空间，月租7,986美元；约1,700平方英尺实验室空间，月租4,700美元，2018年和2017年九个月租金费用分别约为126,000美元和100,000美元[78][79] - 公司租赁约2,600平方英尺的行政办公空间，当前月租金为7,986美元；租赁约1,700平方英尺的实验室空间，月租金为4,700美元[78][79] - 2018年和2017年1 - 9月租金费用分别约为126,000美元和100,000美元[79] 其他情况 - ESI曾记录前NFL球员的TauSome水平比同年龄组对照对象高九倍[10] - 截至2018年12月31日，公司现有现金预计足以支持至少十二个月的运营[15] - 管理层预计截至2018年12月31日的现有现金足以支持公司至少十二个月的运营[15] - 2016年12月发行的认股权证可购买127,575股普通股，行使价为4.50美元[36][38] - 每位持有人约定限制转换或行使权利，使持股不超过公司当时已发行和流通普通股的4.99%[37][38] - 公司基于2016年12月认股权证的相对公允价值记录了232,718美元的债务折价，因有利转换特征额外记录262,718美元债务折价，还记录了102,940美元的递延融资成本，合计对2016年12月票据的折扣为598,376美元[39] - 2017年6