财务表现摘要 - 收入及其他收益总额为人民币1,609,646千元，同比下降26.63%[23] - 公司实现收入及其他收益1609.65百万元，同比下降26.63%[36] - 公司收入及其他收益总计人民币1609.65百万元，同比下降26.63%[58] - 经营收入总额同比下降26.6%至16.1亿元人民币[126] - 除税前利润为人民币152,583千元，同比下降81.08%[23] - 期间利润归属于普通股股东为人民币138,928千元，同比下降76.46%[23] - 公司净利润为145.96百万元，同比下降76.18%[36] - 归属于公司股东的净利润为人民币138.93百万元，同比下降76.46%[58] - 期间利润同比下降76.2%至1.46亿元人民币[126] - 期间利润为1.39亿人民币[131] - 普通股股东应占期间利润为138,928千元，同比下降76.5%[152] - 基本每股收益为人民币0.03元，同比下降85.71%[23] - 每股收益为人民币0.03元，同比下降85.71%[58] - 每股基本及摊薄盈利同比下降85.7%至人民币0.03元[127] 现金流量 - 经营活动产生的现金净额为人民币2,593,285千元，同比大幅增长201.49%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为人民币2593.29百万元，同比增加人民币1733.14百万元[62] - 经营活动现金净额为25.93亿人民币，较去年同期8.60亿人民币大幅增长201.5%[133] - 投资活动产生的现金流量净额为人民币-1609.47百万元，同比减少人民币1157.55百万元[62] - 投资活动现金支出净额16.09亿人民币[133] - 现金及银行结余同比下降25.0%至15.8亿元人民币[128] - 现金及现金等价物从27.80亿人民币减少至25.04亿人民币，减少2.76亿人民币（9.9%）[133] - 现金及银行结余从人民币2,108,972千元减少至人民币1,580,850千元，下降25.0%[169] 资产与负债状况 - 资产总额为人民币31,079,940千元，较上年末增长5.26%[23] - 资产总额为人民币31079.94百万元，较2019年末增长5.26%[59] - 资产总额同比增长5.3%至310.8亿元人民币[128] - 公司总资产从2019年末的295.269亿元人民币增长至2020年中的310.799亿元人民币，增幅5.3%[199] - 负债总额为人民币21,972,783千元，较上年末增长15.96%[23] - 负债总额为人民币21972.78百万元，较2019年末增长15.96%[59] - 流动负债总额同比增长18.0%至203.3亿元人民币[129] - 公司总负债从189.485亿元人民币增长至219.727亿元人民币，增幅16.0%[199] - 权益总额从105.78亿人民币下降至91.07亿人民币，减少14.71亿人民币（13.9%）[130] - 净资本为人民币5,799.01百万元，较2019年末增加292.68百万元[32] - 风险覆盖率为159.47%，较2019年末的292.11%下降但仍高于100%监管标准[33] - 现金类资产为人民币13910.00百万元，占总资产45%[59] 经纪及财富管理业务 - 经纪及财富管理业务收入750.08百万元，同比增长6.83%[37] - 客户总数达250.20万户，较2019年末增长5.58%[38] - 客户托管资产总额122,076百万元，较2019年末增长3.76%[38] - 股基交易额891,383百万元，同比下降6.23%[38] - 股基市占率为万分之47.08，同比下降26.96%[38] - 金融产品销售规模4,500.24百万元，期末保有规模8,515.23百万元[40] - 公司证券经纪业务手续费及佣金收入为458.45百万元人民币，同比下降1.8%[140] - 经纪及财富管理分部收入最高，为人民币750082千元[196] - 经纪及财富管理分部经营利润最高，达11.597亿元人民币，占分部总经营利润的14.4%[198] - 经纪及财富管理分部资产达173.534亿元人民币，占公司总资产的55.8%[199] - 利息收入总额为3.246亿元人民币，其中经纪及财富管理分部贡献2.113亿元人民币，占比65.1%[198] 投资银行业务 - 投资银行业务收入91.45百万元，同比下降45.53%[43] - 作为主承销商完成债券项目6个，融资额3,200百万元[45] - 承销及保荐业务手续费及佣金收入为69.535百万元人民币，同比上升8.9%[140] - 财务顾问业务手续费及佣金收入为15.461百万元人民币，同比下降84.1%[140] 投资管理业务 - 投资管理业务收入及其他收益为人民币3.1394亿元，同比下降38.52%[48] - 资产管理业务总规模为人民币298.9167亿元，其中集合资产管理计划280.777亿元，定向资产管理计划386.35亿元，资产支持证券专项计划232.204亿元[48] - 新华基金公募基金管理规模达人民币316.12亿元，较2019年末增加81.56亿元，上升34.77%[49] - 新华基金专户资产管理规模为人民币272.21亿元，较2019年末减少133.34亿元，下降32.88%[49] - 恒泰资本存续直投项目10个，投资金额人民币7.4008亿元；管理8只私募投资基金，总规模人民币96.6625亿元[50] - 恒泰先锋使用自有资金直接投资项目9个，投资金额人民币1.08亿元[51] - 资产管理业务手续费及佣金收入为204.308百万元人民币，同比下降17.4%[140] - 投资管理分部经营利润为2.186亿元人民币，占分部总经营利润的27.1%[198] 自营交易业务 - 自营交易业务收入及其他收益为人民币4.0254亿元，同比下降43.91%[52] - 自营交易分部利润最高，为人民币196473千元[196] - 自营交易分部经营利润为4.791亿元人民币，占分部总经营利润的59.4%[198] - 自营交易分部资产从28.476亿元人民币大幅增长至80.201亿元人民币，增幅181.6%[199] 融资与债务 - 公司发行收益凭证累计融入资金人民币1200.00百万元[60] - 报告期末未到期收益凭证余额为人民币19.77亿元[71] - 公司发行三笔短期融资券总规模12亿元人民币，其中恒创泰富23号规模10亿元利率4.25%[72]，恒富28号规模1亿元利率4.50%[72]，恒富29号规模1亿元利率4.00%[72] - 截至2020年6月30日未到期次级债券余额为15亿元人民币，系2017年发行2022年到期[73] - 赎回永久资本证券15.00亿人民币[131][133] - 发行债务工具获得12.00亿人民币款项[133] - 偿还债务工具本金7.65亿人民币[133] - 永久资本证券于2020年6月全额赎回，规模为15亿元人民币[181] - 债务工具总额从人民币3,109,985千元增至人民币3,526,468千元，增长13.4%[170] - 收益凭证从人民币1,609,985千元增至人民币2,026,468千元，增长25.9%[170] - 截至2020年6月30日，公司收益凭证账面价值总额为人民币2,026,468千元，较年初1,609,985千元增长25.9%[171] - 2020年上半年新发行收益凭证面值总额为人民币1,200,000千元，包括恒创泰富23号（1,000,000千元）和恒富28号（100,000千元）等[171] - 2020年上半年赎回收益凭证面值总额为人民币800,224千元，包括恒富16号（155,137千元）、恒富18号（161,056千元）等[171] - 恒泰证券2017次级债券规模保持人民币1,500,000千元，票面利率5.9%，到期日为2022年11月1日[173] - 卖出回购金融资产款增至4,009,108千元人民币，较2019年末增长25.7%[177] - 卖出回购金融资产年利率区间为1.60%-5.81%，较2019年末下限收窄[177] 客户资金 - 应付经纪业务客户账款为人民币11,140,295千元，较上年末增长22.80%[23] - 应付经纪业务客户账款总额增至人民币11,140,295千元，较2019年末9,071,688千元增长22.8%[174] - 其他经纪业务客户存款大幅增加至人民币10,520,602千元，较2019年末8,519,887千元增长23.5%[174] - 融资客户存款增长至人民币619,693千元，较2019年末551,801千元增长12.3%[174] - 2020年上半年应付经纪业务客户账款余额为人民币1156千元，相比2019年末的人民币24802千元大幅下降[192] 费用与成本 - 手续费及佣金支出总额为91.067百万元人民币，同比下降9.0%[145] - 员工成本总额为446.817百万元人民币，同比下降15.8%[147] - 折旧及摊销总额为94,831千元，同比增长20.2%，其中使用权资产折旧大幅增长58.7%至40,619千元[148] - 其他经营支出总额为213,213千元，同比下降14.8%，其中差旅费下降59.9%至5,540千元[149] - 资产减值损失总额为111,708千元，同比增长9.3%，其中买入返售金融资产减值激增197.6%至89,189千元[150] - 所得税费用总额为6,622千元，同比大幅下降96.6%，主要因递延所得税项变动[151] - 支付永久资本证券持有人股息102,000千元，与去年同期持平[153] - 支付非控制性权益股息720万人民币[131][133] - 公司支付北京办公室租金约人民币1370.50万元[100] - 2020年上半年主要管理层人员薪酬总额为人民币8113千元，其中费用、薪金、津贴及奖金为人民币8022千元[195] 投资与资产构成 - 应收融资客户款项达4,215,536千元，同比增长6.2%[158] - 其他流动资产为677,917千元，同比下降5.4%，其中应收账款下降40.5%至230,140千元[159] - 应收账款净值从2019年底的人民币387,021千元下降至2020年6月的人民币230,140千元，降幅达40.5%[161] - 1年以内应收账款从人民币602,538千元减少至人民币449,245千元，下降25.4%[161] - 应收利息总额从人民币230,878千元小幅增加至人民币245,130千元，增长6.2%[162] - 其他应收款项净值从人民币68,957千元大幅增至人民币149,416千元，增长116.7%[162] - 买入返售金融资产总额从人民币760,800千元增至人民币882,211千元，增长15.9%[163] - 买入返售金融资产中债务证券部分从人民币383,240千元增至人民币593,840千元，增长55.0%[163] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产从人民币10,726,761千元降至人民币8,549,558千元，下降20.3%[167] - 新增物业及设备投资34,166千元，同比下降1.6%[154] - 新增使用权资产37,564千元，同比增长164.4%[155] - 资本承担总额705,380千元人民币，其中物业及设备购置占50.5%[182] - 经营租赁应收未来最低租金总额34,771千元人民币，较2019年末增长29.8%[185] - 承销承担余额60,493,000千元人民币，较2019年末微降0.14%[186] - 纳入合并资管计划的第三方权益883,282千元人民币，较2019年末下降15.9%[176] - 期货风险储备22,297千元人民币，较2019年末增长6.7%[176] 风险管理 - 公司通过风险价值(VaR)、基点价值(DV01)等指标实施市场风险限额管理[80] - 流动性风险管理覆盖流动性覆盖率(LCR)和净稳定资金率(NSFR)指标监控[81] - 融资类业务信用风险通过内部征信系统、逐日盯市和强制平仓等措施控制[79] - 公司风险管理人员中具备三年以上相关经验者占比超过2%[92] - 公司建立了覆盖市场风险、信用风险、操作风险等四类风险的二级部门专业团队[92] - 公司风险监控平台集成净资本动态监控、市场风险管理和流动性风险管理等功能[89] - 公司风险偏好体系以净资本和流动性为核心覆盖所有业务条线[90] - 公司建立了包括风险限额、在险价值和敏感性指标等的管控限额体系[90] - 公司确立了董事会、经理层、风险管理部门和业务部门的四级风险管理体系[88] - 公司通过风险与控制自我评估(RCSA)和损失数据收集(LDC)管理操作风险[84] 法律诉讼与监管 - 公司面临三起诉讼被要求偿还本金余额分别为人民币6000万元、13000万元和10000万元[97] - 公司面临另三起诉讼被要求偿还本金余额分别为人民币2000万元、4000万元和3500万元[97] - 公司管理的庆汇租赁一期资产支持专项计划纠纷案中，华润深国投信托有限公司要求赔偿本金人民币3000万元及利息和费用[189] - 银河金汇证券资产管理有限公司、金元顺安基金管理有限公司和南京银行股份有限公司分别要求赔偿专项计划本金6000万元、13000万元和10000万元及利息和费用[189] - 鑫元基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司和天弘基金管理有限公司分别要求偿还本金余额人民币2000万元、4000万元和3500万元及利息和费用[189] - 公司作为第二被申请人涉及资产托管业务仲裁案，被要求共同偿还投资本金人民币5000万元及相应收益[192] - 中国证监会对公司采取责令改正行政监管措施因2018年融资融券业务违规[108] - 公司已对部分涉事人员进行辞退并开展融资融券账户排查[108] 公司治理与股权结构 - 报告期内公司召开股东大会3次[103] - 董事会由9名董事组成含2名执行董事4名非执行董事3名独立非执行董事[103] - 报告期内董事会召开11次会议审议议案46项[103] - 风险控制与监察委员会召开1次会议审计委员会召开2次会议薪酬与提名委员会召开4次会议[103] - 监事会由3名成员组成报告期内召开2次会议审议议案10项[104] - 谢德仁于2020年1月21日获核准担任独立非执行董事[116] - 戴根有于2020年1月21日获核准担任独立非执行董事[116] - 杨淑飞于2020年4月22日转任公司副总裁[117] - 孙航于2020年4月22日获聘任为公司财务总监[117] - 孙嘉锋于2020年5月29日获聘任为公司首席信息官[118] - 张景顺于2020年6月30日起担任联席公司秘书[119] - 公司已发行股份总数2,604,567,412股，其中内资股2,153,721,412股（82.7%），H股450,846,000股（17.3%）[111] - 天风证券股份有限公司持有781,365,375股内资股，占公司总股份29.99%，占内资股总数36.28%[111] - 西城区国资委通过控股实体合计持有531,970,358股内资股，占公司总股份20.42%，占内资股总数24.70%[110] - 包头华资实业持有308,000,000股内资股，占公司总股份11.83%，占内资股总数14.30%[110] - 金融街西环置业持有211,472,315股内资股，占公司总股份8.12%，占内资股总数9.82%[110] - 金融街投资持有165,418,345股内资股，占公司总股份6.35%，占内资股总数7.68%[110] - 华融基础设施持有155,079,698股内资股，占公司总股份5.95%，占内资股总数7.20%[110] - 汇发投资持有154,000,000股内资股，占公司总股份5.91%，占内资股总数7.15%[110] - 鸿智慧通持有123,500,000股内资股，占公司总股份4.74%，占内资股总数5.73%[110] - 国泰基金管理持有72,161,000股H股，占公司总股份2.77%，占H股总数16.01%[111] - 公司2019年度及2020