收入表现（同比） - 总收入为5.288亿港元，较去年同期的4.108亿港元增长28.7%[7] - 客户合约收入为2.143亿港元，较去年同期的1.471亿港元增长45.7%[7] - 源自其他来源收入为2.099亿港元，较去年同期的1.206亿港元增长74.1%[7] - 公司收入同比增长29%至5.29亿港元[81] - 手续费及佣金收入同比增长46%至2.14亿港元[83] - 利息收入同比增长25%至1.39亿港元[83] - 投资净收益同比增长15%至1.75亿港元[83] - 公司总收入及其他收益净额达528,821千港元，较去年同期410,755千港元增长28.7%[30][32] 利润表现（同比） - 期内溢利为5366.6万港元，较去年同期的8069.7万港元下降33.5%[7] - 每股基本及摊薄盈利为3.44港仙，较去年同期的5.17港仙下降33.5%[7] - 公司2021年上半年期间溢利为5366.6万港元，较2020年同期的8069.7万港元下降33.5%[15] - 公司除税前溢利60,437千港元，较去年同期92,825千港元下降34.9%[27] - 公司普通股股东应占期内溢利53,666千港元，每股基本盈利3.44港仙[38] - 股东应占溢利同比下降33%至5367万港元[81] 利息收入与费用（同比） - 利息收入为1.046亿港元，较去年同期的1.431亿港元下降26.9%[7] - 公司2021年上半年利息费用为1.34亿港元，较2020年同期5900.1万港元增长126.7%[17] - 首次公开发售贷款利息收入27,228千港元，同比增长81.6%[30] - 现金客户及孖展客户贷款利息收入74,637千港元，同比增长111.6%[30] - 机构服务及交易业务利息收入3897万港元，同比增长15%[98] 业务线收入表现（同比） - 财富管理业务收入为208,016千港元，同比增长22.6%[27] - 机构服务及交易业务收入为285,074千港元，同比增长32.9%[27] - 企业融资业务收入28,330千港元，同比增长19.2%[27] - 财富管理业务总收入同比增长23%至2.08亿港元[87] - 财富管理业务中手续费收入同比增长17%至1.08亿港元[87] - 财富管理业务中利息收入同比增长30%至1.00亿港元[87] - 企业金融业务手续费及佣金收入同比增长19%至2833万港元[89] - 机构服务及交易业务投资收益净额同比增长15%至1.80亿港元[97] - 机构服务及交易业务手续费及佣金收入6637万港元，同比增长169%[101] - 资产管理业务手续费及佣金收入同比增长73%至1179.6万港元[103] - 固定收益、外汇及商品业务收入同比增长15%至1.80亿港元[97] - 股票业务收入同比增长114%至7533万港元[97] 资产与贷款增长 - 贷款及垫款为76.861亿港元，较去年底的28.93亿港元增长165.6%[11] - 经损益按公平价值列帐之金融资产为59.785亿港元，较去年底的36.183亿港元增长65.2%[11] - 公司2021年上半年贷款及垫款增加47.93亿港元，较2020年同期15.43亿港元增长210.6%[17] - 经损益按公平价值列帐之金融资产总额从2020年末的3,618,331千港元大幅增加至2021年6月30日的5,978,531千港元，增幅达65.2%[44] - 给予客户的贷款及垫款总额从2,893,038千港元增至7,686,148千港元，增长165.7%[51] - 按已摊销成本计量的贷款及垫款从537,242千港元激增至4,896,988千港元，增幅达811.5%[51] - 孖展贷款余额为27.89亿港元，较2020年末的23.56亿港元增长18.4%[116] 应收账款变动 - 公司2021年上半年应收账款增加38.54亿港元，较2020年同期增加5.75亿港元增长570.3%[17] - 应收账款总额从2020年末的2,014,818千港元激增至2021年6月30日的5,868,336千港元，增幅达191.2%[45] - 代理买卖证券产生的应收帐款中，现金客户部分从1,382,825千港元增至3,026,219千港元，增幅达118.8%[45] - 代理买卖证券产生的应收帐款中，其他经纪及证券行部分从411,679千港元增至2,282,513千港元，增幅达454.5%[45] - 应收账款总额从2020年底的1,410,615千港元增长至2021年6月30日的3,335,055千港元，增幅达136.5%[50] - 未到期应收账款大幅增加，从988,552千港元增至3,315,293千港元，增长235.3%[50] - 现金客户逾期应收账款余额为3.09亿港元，较2020年末的0.28亿港元增长1004%[116] 现金流与融资活动 - 公司2021年上半年经营业务现金流出净额达40.84亿港元，较2020年同期35.33亿港元流出增加15.6%[17] - 公司2021年上半年融资活动现金流入净额41.90亿港元，主要来自银行贷款所得款项净额43.99亿港元[20] 现金与银行结存 - 现金及银行结存为5.21亿港元，较去年底的4.149亿港元增长25.5%[11] - 期末现金及银行结存增加至5.21亿港元，较期初4.15亿港元增长25.6%[20] - 公司持有现金及银行结存5.21亿港元，较2020年末的4.15亿港元增长25.5%[111] 信贷与减值损失 - 公司2021年上半年预期信贷亏损费用净额为1965.0万港元，较2020年同期480.9万港元增长308.6%[17] - 预期信贷亏损总额从2020年6月30日的17,491千港元增加至2021年6月30日的44,722千港元，增幅达155.7%[43] 金融资产公允价值变动 - 期内透过其他全面收益按公允价值列账之金融资产确认公允价值变动亏损6,280千港元，而去年同期为收益20,302千港元[40] - 第一层级金融资产公平价值为271,224千港元，主要包括上市股票[57] - 第二层级金融资产公平价值为9,559,472千港元，主要包括上市债券证券4,008,596千港元和贷款及垫款2,789,160千港元[57] 其他金融资产变动 - 其他金融资产总额从2020年末的1,832,688千港元下降至2021年6月30日的1,672,175千港元，降幅为8.8%[40] - 上市债务证券（按摊余成本列账）的非流动部分从571,813千港元大幅减少至263,724千港元，降幅为53.9%[40] - 透过其他全面收益按公平值列账之金融资产（可转回）的上市债务证券非流动部分从77,542千港元激增至420,740千港元，增幅达442.6%[40] - 衍生金融工具从2020年末的13,641千港元激增至2021年6月30日的1,578,876千港元，增幅超过115倍[44] 应付账款与负债 - 应付账款总额从6,259,616千港元增至9,237,834千港元，增长47.6%[54] - 应付其他经纪及证券行的款项从187,285千港元大幅增加至1,908,504千港元，增长919.2%[54] - 公司未偿还短期银行借贷为86.72亿港元，较2020年末的42.72亿港元大幅增长103%[111] - 公司资本负债率为216%，较2020年末的106%大幅上升[111] 资产净值与权益 - 资产净值为40.23亿港元，较去年底的40.387亿港元下降0.4%[12] - 公司权益总额于2021年6月30日为40.23亿港元，较2020年同期39.33亿港元增长2.3%[15] - 公司普通股股权持有人应占权益总额约为40.2亿港元，较2020年末的40.4亿港元略有下降[109] 股息支付 - 公司2021年上半年已支付2020年末期股息6244.6万港元，较2020年支付2019年末期股息4683.4万港元增长33.3%[15][20] 税务 - 香港利得税拨备9,166千港元，税率维持16.5%[35][36] 市场数据 - 港股市场日均成交额同比上升60%至1882亿港元[85] - 香港市场IPO融资额同比增长100%至2129.6亿港元[80] 业务规模与项目 - 资产管理规模达101亿港元，同比增长133%[103] - 债券资本市场完成18单项目，协助客户融资总额41.7亿美元（其中国企及城投平台类27.2亿美元、房地产企业3.3亿美元、金融机构11.0亿美元、产业类0.2亿美元）[94] 关联方交易 - 与关联方开展的金融产品交易额为346,755千港元，较去年同期的658,314千港元下降47.3%[63] 租赁承诺 - 经营租赁承诺从2020年底的937千港元减少至2021年6月30日的303千港元，下降67.7%[62] 信贷额度与流动性 - 公司未动用银行信贷总额约为51.26亿港元，较2020年末的44.17亿港元增长16.1%[111] - 公司流动资金率为114%，较2020年末的125%有所下降[111] 客户结构 - 孖展贷款余额中企业客户占比15%，较2020年末的27%有所下降[117] 人力资源 - 全职雇员总数为290人，较2020年的269人增长7.8%，员工成本共约1.541亿港元[124] 企业管治与合规 - 公司已完全遵守《上市规则》附录14《企业管治守则》及《企业管治报告》中的全部守则条文[133] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，已审阅截至2021年6月30日止六个月的中期报告[136] - 梁钧先生于2021年6月12日获委任为公司行政总裁，享有月薪240,000港元及绩效奖金[137] 股权结构 - Shenwan Hongyuan Holdings (B.V.I.) Limited直接实益拥有402,502,312股普通股，占已发行股份25.78%[129] - Venture-Some Investments Limited通过受控法团持有402,502,312股普通股，占已发行股份25.78%[129] - 申万宏源（国际）集团有限公司直接实益拥有768,306,257股普通股，占已发行股份49.22%[129] - 申万宏源证券有限公司通过受控法团持有1,170,808,569股普通股，占已发行股份75.00%[131] - 申万宏源集团股份有限公司通过受控法团持有1,170,808,569股普通股，占已发行股份75.00%[131] 证券交易 - 公司或其附属公司在回顾期内未购买、出售或赎回任何上市证券[132] 董事持股 - 截至2021年6月30日，公司董事及最高行政人员未持有公司或其任何关联法团的股份、相关股份或债权证权益[127]