公司基本信息 - 公司注册地址为云南省昆明高新区昌源北路 1389 号 B 幢三楼，统一社会信用代码为 915301005501120153[6][7] - 公司法定代表人由董事袁荣担任，法定代表人辞任需在 30 日内确定新的法定代表人[9] - 公司经营范围包括有色金属的研发、生产、加工等多项业务[14] 股份信息 - 公司于 2025 年 11 月 26 日经中国证监会备案，将首次发行境外上市外资股（H 股）普通股[●]股并于香港联交所主板上市[7] - 公司股份采取记名股票形式，内资股集中登记在中国证券登记结算有限责任公司，H 股主要在香港中央结算有限公司属下的受托代管公司托管[16] - 公司发行的股票以人民币标明面值，每股 1 元[18] - 公司股份总数为[●]万股，全部为人民币普通股[19] - 公司设立时，袁荣以净资产折股认购 2660 万股，持股比例 95%；吉安縣合勵投資管理中心（有限合夥）以净资产折股认购 140 万股，持股比例 5%[19] 公司治理规则 - 董事作出决议需经全体董事的 2/3 以上通过[20] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的 10%[20] - 公司因特定情形收购本公司股份，属减少注册资本情形的，应自收购之日起 10 日内注销[24] - 公司因特定情形收购本公司股份，属部分情形的应在 6 个月内转让或者注销[24] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的 10%，并应在 3 年内转让或者注销[24] - 公司董事、高级管理人员在就任确定的任职期间每年转让的股份不得超其所持本公司股份总数的 25%[30] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票在香港联交所主板上市交易之日起 1 年内不得转让[30] - 公司董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份[30] - 公司董事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东，将其持有股票或其他股权性证券在买入后 6 个月内卖出或卖出后 6 个月内又买入，收益归公司所有[31] - 股东要求董事会收回相关人员股票买卖收益，董事会未在 30 日内执行的，股东可起诉[31] - 公司股东名册每年累计闭封期不得超 30 日，可经股东决议延长，但额外延长不得超 30 日[37] - 股东可在决议作出之日起 60 日内请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会、董事会决议，未被通知参会股东自知道或应当知道决议作出之日起 60 日内可请求撤销，自决议作出之日起 1 年内未行使撤销权则权利消灭[39] - 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东，有权在特定情形下书面请求审计委员会、董事会等向法院诉讼或自己直接诉讼[42] - 持有公司 5%以上有表决权股份的股东质押股份，需自事实发生当日向公司书面报告[46] - 公司控股股东、实际控制人损害公司及其他股东利益应承担赔偿责任[46] 股东会相关 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产 30%的事项[57] - 本公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产 50%后提供的担保需股东会审议[58] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产 30%后提供的担保需股东会审议[58] - 按担保金额连续十二个月累计计算原则，超最近一期经审计总资产 30%的担保需股东会审议[58] - 为资产负债率超 70%的担保对象提供的担保需股东会审议[58] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产 10%的担保需股东会审议[58] - 公司为股东、实际控制人及其关联/关连方提供的担保需股东会审议[56][58] - 年度股东会每年召开 1 次，应于上一会计年度结束后 6 个月内举行[60] - 出现董事人数不足法定人数等五种情形，公司需在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会[62] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后 10 日内反馈[65] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提案后 10 日内反馈[65] - 单独或合计持有公司 10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后 10 日内反馈[68] - 董事会同意召开临时股东会，应在决议后 5 日内发出通知[65] - 审计委员会同意股东提议召开临时股东会，应在收到请求 5 日内发出通知[68] - 连续 90 日以上单独或合计持有公司 10%以上股份股东可自行召集和主持股东会[68] - 股东决定自行召集股东会，在决议作出前持股比例不得低于 10%[69] - 单独或合计持有公司 1%以上股份的股东有权向公司提出提案，可在股东会召开 10 日前提出临时提案[72] - 召集人应在收到临时提案后 2 日内发出股东会补充通知[72] - 召集人应在年度股东会召开 21 日前、临时股东会召开 15 日前通知各股东[72] - 经出席临时股东会会议股东（含代理人）所持表决权 2/3 以上同意，可豁免提前通知期限[73] - 股权登记日与会议日期间隔不多于 7 个交易日，且应晚于公告披露时间[75] - 发出股东会通知后，确需延期或取消，公司应在原定召开日前至少 2 个工作日公告[75] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[88] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[88] - 公司在一年内出售、购买、置换重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的事項需特别决议通过[89] 董事会、审计委员会及高管相关 - 董事会由 5 - 9 名董事组成，设董事长一名[114] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产 10%以上应提交董事会审议[117] - 董事长由董事会以全体董事的过半数投票选举产生[119] - 董事会每年至少召开 4 次会议，大约每季一次，需提前 14 日书面通知[123] - 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、审计委员会可提议召开临时会议，董事长应在 10 日内召集主持[123] - 临时会议通知方式为传真或电话，通知时限为 3 天，紧急情况可口头通知[123] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[124] - 审计委员会成员为 3 名，均为不在公司担任高级管理人员的独立董事，由会计专业人士担任召集人[132] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可开临时会议，会议须三分之二以上成员出席[132] - 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘，每届任期 3 年，连聘可连任[138][140] - 财务总监、副总经理由总经理提名，董事会聘任或解聘；董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[138] - 财务负责人应具备会计师以上专业技术职务资格，或有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上[138] 财务及利润分配相关 - 公司需在会计年度结束后 4 个月内制备年度财务报告，6 个月结束后 2 个月内制备半年度财务报告[150] - 公司分配当年税后利润时，应提取 10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本 50%以上可不再提取[154] - 法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的 25%[156] - 公司股东会对利润分配方案作出决议后，董事会须在 2 个月内完成股利（或股份）的派发[156] - 公司采取股票或现金与股票结合方式分配股利，需经出席股东会的股东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[158] - 公司调整利润分配政策，需经董事会审议通过后提交股东会审议，且经出席股东会的股东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[159] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期为 1 年，可续聘[164] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所需提前 30 天通知[165] - 公司合并支付价款不超本公司净资产 10%，可不经股东会决议[177] - 公司合并应自决议之日起 10 日内通知债权人，30 日内公告[179] - 债权人接到合并通知 30 日内、未接通知自公告 45 日内可要求清偿债务或提供担保[179] - 公司分立应自决议之日起 10 日内通知债权人，30 日内公告[180] - 公司减资应自决议之日起 10 日内通知债权人，30 日内公告[180] - 债权人接到减资通知 30 日内、未接通知自公告 45 日内有权要求清偿债务或提供担保[180] - 减少注册资本弥补亏损应自股东会决议 30 日内公告[181] - 法定和任意公积金累计额达公司注册资本 50%前不得分配利润[183] - 持有公司全部股东表决权 10%以上的股东可请求法院解散公司[186] - 修改章程或股东会决议须经出席股东会的股东所持表决权的 2/3 以上通过[187] - 公司解散应在 10 日内公示解散事由[186] - 清算义务人应在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组[187] - 清算组应自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内公告[188] - 债权人接到通知 30 日内、未接到通知自公告 45 日内申报债权[188] - 公司财产按股东持股比例分配剩余财产[192] - 投资者关系管理应体现公平、公正、公开原则[199] - 公司应在指定报纸和网站第一时间公布依法需披露的信息[199] - 公司在其他公共传媒披露信息不得先于指定渠道，不得用其他形式代替公司公告[199] - 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作[199] - 公司承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制并公开流程和办理情况[199] - 公司与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[199] - 公司申请终止挂牌应考虑股东权益，设置投资者保护机制[200] - 公司主动终止挂牌，控股股东等应提供回购等保护措施[200] - 公司被强制终止挂牌，控股股东等应与股东协商解决方案[200]