制度适用 - 制度适用于公司董事会决议及监管事项[2] 职责分工 - 董事会统一领导决议和监管工作及后评估[3] - 总经理是决议落实责任人，秘书协助[3] - 证券部归口管理检查、督办工作[4] 执行流程 - 证券部分工，承办部门落实决议[5] - 承办部门反馈事项执行情况[3] - 证券部通报监管问询，汇总上报[3] 数据管理 - 各部门指定专人负责数据报送[5] 评估与档案 - 董事会年终综合评估决议执行结果[8] - 证券部建立决议和事项资料档案[10]