| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | --- | --- | | 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件；对内部审计部门负 | | | 责人进行访谈。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 | 是 | | 门 | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内 6 | 是 | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | 是 | | 计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | 是 | | 工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | 是 | | 题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 | 是 | | 情况进行 ...