交易进展 - 2022年11月10日，中国证监会核准公司向特定对象发行股份、可转债购买资产并募集配套资金[2] - 2022年12月29日，公司发行10799973张可转债完成登记，总额1079997300元[2] 持有人信息 - New Sources Investment Limited等多人持有不同数量和金额可转债，法定锁定期12个月[4] 解锁规则 - 法定锁定期12个月业绩承诺方，12个月和24个月解锁比例有规定[7] - 法定锁定期36个月交易对方，完成补偿及义务后36个月全部解锁[8] 业绩情况 - 森泰能源业绩承诺期累计实现扣非归母净利润80984.22万元，超承诺47581.75万元[10] - 截至2024年12月31日，森泰能源全部股权价值高于交易对价，资产未减值[10] 可转债流通 - 部分可转债可上市流通，包括36个月剩余限售和12个月单户小于1000元的[10] - 上海证券交易所同意“九丰定01”部分解除锁定并挂牌转让[13] - 本次解除锁定可转债294691张，挂牌转让日期为2026年1月7日[13] 人员解锁 - 何平、范新华不同锁定期的限售可转债均解除锁定[14] 顾问意见 - 独立财务顾问中信证券认为“九丰定01”解除锁定挂牌转让符合要求[16]