渤海水业股份有限公司 合规管理制度 （2025 年 12 月 29 日经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部 署，全面加强渤海水业股份有限公司（以下简称"公司"）合规管理，有 效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据市国资委要求及有关法律 法规，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司及所属各级全资和控股企业（以 下简称"所属企业"）。 第三条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为及员工履职行为符 合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、 相关规章制度等要求。 本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行 为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升 依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对 象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督 问责等有组织、有计划的管理活动。 第四条 公司合规管理工作应当遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落 ...