上市公司股权激励计划自查表 公司简称：弘亚数控 股票代码：002833 转债简称：弘亚转债 转债代码：127041 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 事项 | 序号 | 是否存在该事 项（是/否/不 备注 | | --- | --- | --- | | | | 适用） | | 上市公司合规性要求 | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否 | 1 定意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出 | 2 | 是 | | 具否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | 3 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 4 | 是 | | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 5 | 是 | | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 6 | 是 | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际 | 7 控制人及其配偶、父母、子女 | ...