国海证券股份有限公司内部问责制度 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为敦促国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事、高级 管理人员依法履行职责，对因其个人不当行为给公司带来损失进行内部责 任追究，强化内部约束机制，提高公司治理的有效性，根据《公司法》《证 券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规、 规章、规范性文件，以及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部问责，是指公司董事、高级管理人员因故意 或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉 义务，导致公司出现违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失， 公司应当追究其个人责任。 第三条 本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、财 务会计管理、投资者关系管理、合规管理、反洗钱、风险管理、廉洁诚信 从业、文化建设等事项。 第四条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 第五条 内部问责遵循公平公正、权责统一、责罚适当、实事求是的 原则，做到追究行政责任和追究经济责任相 ...