国海证券股份有限公司 董事长办公会制度 （经 2025 年 12 月 26 日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保障在董事会闭会期间董事长依法行使职权、履 行职责，促进公司议事决策民主化、科学化和规范化，提升公司 治理和规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》《国海证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事长办公会成员为公司董事长、总裁、副总裁、 财务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书、首席信息官等 高级管理人员。纪委书记、党委副书记（专职）、职工董事、总 法律顾问、总审计师可以列席会议。根据所议事项的需要，董事 长可要求相关部门负责人或有关人员列席会议。 第二章 会议内容 第三条 董事长办公会的会议内容如下： （一）组织传达有关法律法规、规范性文件、政策、会议精 神等； （二）检查、了解、监督经营管理层执行董事会确定的公司 经营方针、计划、投资方案和经营管理中重大事项的落实情况； （三）对提交董事会审议事项进行审核（独立董事履职报告， 董事会专门委员会工作报告，董事与高级管理人员任免、绩效考 1 核 ...