国海证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书工作 行为，明确董事会秘书职责和权限，保障董事会秘书依法行使职权、履行职责， 充分发挥董事会秘书的作用，提升公司治理与规范运作水平，提高公司信息披露 质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《深交所股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等内部规章制度的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称深交所）之间的 指定联络人，负责办理公司治理、信息披露、投资者关系管理、股权管理等其职 责范围内的相关事务。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专 业知识，具有良好的职业 ...