第一章 总 则 第一条 为加强对国海证券股份有限公司（以下简称国海证券 或公司）子公司的管理，提高国海证券及子公司的规范运作水平，保 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证 券公司全面风险管理规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、自律规则、规范性文件（以下简称法律法规） 及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指国海证券持有半数以上的表 决权的或者持有半数或以下的表决权但通过与其他表决权持有人之 间的协议能够控制半数以上表决权的子公司。 第三条 国海证券对子公司按照"以公司治理为基、以监管要 求为纲、以绩效管理为核"的原则进行管理。子公司的发展战略与规 划应与国海证券整体发展战略与规划相匹配。 第四条 子公司应完善自身法人治理，健全内部控制，确保股 东会、董事会、经营层规范运作、科学决策。子公司未设股东会、董 事会的，其股东、董事对应参照执行。子 ...