投资决策 - 证券投资总额占净资产30%以下且超1000万元，投资前需董事会审议披露[5] - 证券投资总额占净资产30%以上且超5000万元，需董事会审议后提交股东会[5] - 未来十二个月内投资额度超出董事会权限要提交股东会，期限不超12个月[6] - 证券投资资金来源为公司自有闲置资金，不得用募集和信贷资金[4] - 股东会、董事会是证券投资决策机构，重大投资由股东会审议[8] 执行管理 - 证券投资方案由专业团队制定报董事长审核后执行，调整需重新报批[8] - 证券投资资金由财务部门管理，建立账目核算[13] - 证券投资执行联合控制制度，操作与财务人员分离[16] 监督审核 - 法务部门审核证券投资法律文件并提意见[23] - 内部控制与审计部门对证券投资检查审计[24] 信息披露 - 董事会办公室负责证券投资信息披露，董秘为对外公布负责人[20] - 公司按规定及时披露证券投资信息，董事会跟踪进展和安全[20] - 参与人员为信息披露义务人，有报告和保密义务[20] - 内幕信息知情人有保密义务，违规受处罚[21] 制度说明 - 制度未尽事宜按国家法律和章程执行，抵触时按新规定修改[23] - 制度由董事会负责解释修改，自董事会通过之日起实施[24]