股权与融资 - 公司拟出售的ADS代表19,453,796股普通股，对应1,945,379份ADS[5][6] - 已注册的19,453,796股普通股分两部分，各为9,726,898股，对应972,689份ADS[6] - 认股权证行权价格为每股普通股0.707美元（2024年6月12日调整为4.799丹麦克朗）[6] - 2024年1月22日，ADS与普通股比例从1:1变为1:10[7] - 公司出售9,726,898股普通股获约5,291,432美元总毛收入[8] - 行使认股权证最多还可获6,876,917美元总毛收入[8] - 2024年7月19日，纳斯达克报告ADS收盘价为每股2.80美元[10] - 2023年12月18日私募配售，发行9726898股普通股及认股权证，私募总收益约530万美元，认股权证行权后最多额外680万美元[36][37] - 2024年2月5日公开发行，净收益1260万美元，发行3750000个ADS及认股权证，发行价格为每个ADS 4美元[41] 人员变动 - 2024年4月16日，Lars Staal Wegner当选公司新董事会成员[44] - 2024年6月30日，Niels Iversen Møller因个人原因辞去董事会成员及所有委员会职务[45] 上市合规 - 2024年5月7日，公司收到纳斯达克通知，截至2023年12月31日股东权益为 - 472.9万美元，低于继续上市要求[46] - 2024年5月31日公司提交合规计划，6月13日获纳斯达克延期至11月4日以证明合规[47] 财务数据 - 截至2023年12月31日，现金及现金等价物为5583，调整后为27935；总资产为12889，调整后为35241；总负债为17618，调整后为14904[68] - 截至2024年7月17日，已发行普通股为54110546股[68] - 2023年12月31日，普通股净有形账面价值约为 - 470万美元，约每股 - 0.12美元；本次发行后，预计净有形账面价值约为210万美元，约每股0.05美元[73][74] 产品研发 - EVX - 01在2023年6月报告的1/2a期试验中，12名患者总体缓解率为67%，历史单独抗PD - 1治疗缓解率为40%，100%患者诱导产生新抗原特异性T细胞[80] - EVX - 01目前处于2期全球多中心临床试验，与默克的KEYTRUDA联合治疗转移性黑色素瘤，2022年9月首位患者给药，2023年11月公布5名患者初步数据，预计2025年完成全部2期研究结果分析[81][84] - 截至2023年11月，EVX - 01的2期研究有16名患者入组并开始联合治疗，首批5名患者初步数据显示诱导了特异性免疫反应，报告的不良事件多为1级或2级，无严重不良事件[91] - EVX - 01的2期研究预计2024年第三季度公布一年数据，2025年公布全部研究结果[92] - 基于PIONEER AI模型开发的EVX - 02和EVX - 03个性化癌症疫苗，分别处于早期临床和晚期临床前开发阶段[93] - EVX - 02用于可切除黑色素瘤的辅助治疗，EVX - 03用于局部晚期或转移性实体瘤治疗，二者均与CPI联合给药[93] - EVX - 03在小鼠毒理学研究中的剂量为100 ug DNA[97] - EVX - B2在杀菌试验中对50种不同临床分离株的杀菌率超50%，使用的免疫血清浓度为20%和40%[104] 股东出售 - Arpoador Holding ApS拟出售735,294股普通股，剩余38,670股[115] - Kaj Andersen拟出售1,102,942股普通股，剩余1,433,240股[115] - Peter Draminsky拟出售128,676股普通股，剩余0股[115] - Steven Projan拟出售367,648股普通股，剩余78,959股[115] - JJCM Rungsted ApS拟出售262,606股普通股，剩余214,560股[115] - Jajr Holding ApS拟出售1,102,942股普通股，剩余250,831股[115] - 零售公司Retailwerk将出售275,736股普通股，发行后拥有40,860股[116] - 股东Ahmad Al - Hamad将全部出售275,736股普通股，发行后无持股[116] - 股东Niels Iversen Møller将出售36,764股普通股，发行后拥有4,244,768股[116] - 股东Andreas Holm Mattsson将出售110,294股普通股，发行后拥有4,183,771股[116] - 股东Merck Global Health Innovation Fund LLC将出售4,595,588股普通股，发行后拥有6,250,000股[116] - 股东Marianne Søgaard将出售551,470股普通股，发行后拥有230,139股[116] - 股东Peter Iversen Møller将出售551,470股普通股，发行后拥有4,980股[116] - 股东Christian Kanstrup将出售919,118股普通股，发行后拥有169,167股[116] - 股东Lombard International Assurance S.A. Luxembourg将全部出售919,118股普通股，发行后无持股[116] 股本历史 - 2008年8月公司成立时股本为250,000股，每股价格1丹麦克朗[126] - 2021年2月首次公开发行3,000,000份ADS，发行后股本为19,198,668股，每股价格61.99丹麦克朗[127] - 2021年11月后续公开发行3,942,856份ADS，发行后股本为23,141,524股，每股价格45.00丹麦克朗[127] - 2022年6月债务转换后股本为23,816,430股，每股价格19.54丹麦克朗[127] - 2023年12月通过私募股权投资（PIPE）增资，发行9,726,898份ADS，发行后股本为37,897,780股，每股价格3.71丹麦克朗[128] - 2024年2月两次公开发行，分别发行4,450,000股和3,125,000股，每股价格分别为2.76丹麦克朗和2.74丹麦克朗[128] 认股权证 - 截至招股说明书日期，根据认股权证激励计划，以每份认股权证1.18美元的加权平均行使价可发行3,192,373股普通股[51] - 截至招股说明书日期，基于向投资者和配售代理发行的认股权证，以每份认股权证0.36美元的加权平均行使价可发行73,382,934股普通股[51] - 截至招股说明书日期，基于向顾问发行的认股权证，以每份认股权证0.39美元的行使价可发行50,000股普通股[51] - 公司认股权证计划预留110,140,504股普通股以供未来发行[51] - 公司与欧洲投资银行（EIB）贷款协议相关，需按计划分三批最多发行总计1,047,744份EIB认股权证，第一批已在2020年12月17日批准发行351,036份[140]