合规管理架构 - 合规管理办法适用于股份公司及所属二级单位[2] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[5] - 经理层拟订并组织实施合规管理体系建设方案[6] - 股份公司主要负责人推进合规管理工作[11] - 合规管理委员会承担组织和统筹协调工作[12] - 法律合规部牵头负责合规管理工作[7] - 各部门承担合规管理主体责任[7] - 审计和纪检部门监督合规要求落实情况[9] - 各单位依法开展生产经营并组织合规管理工作[9] 制度建设 - 构建分级分类的合规管理制度体系[11] - 制定涉外业务专项合规管理制度[21] - 根据法规政策变化修订完善规章制度[22] 风险防控 - 建立合规管理与法务等协同运作机制[14] - 开展合规风险识别、分析评价及预警[16] - 合规管理部门分析重大合规风险防控措施并提建议[17] - 对难以判断的合规风险事项寻求合规支持[19] - 合规审查是经营管理行为必经程序[20] 评估考核 - 法律合规部牵头开展制度和业务流程合规性评估[22] - 将合规管理相关考核指标纳入考核体系[23] - 梳理年度合规管理信息数据并报送法律合规部[23] 违规处理 - 畅通违规举报渠道并受理、调查和处理举报[25] - 强化合规管理违规问责并完善追责问责机制[25] 宣传培训 - 将合规管理纳入党委法治专题学习[27] - 建立常态化合规培训机制并制定年度培训计划[27] - 加强合规宣传教育并发布和更新合规手册[27] 人员与信息化 - 配齐配强合规管理人员并建立覆盖各部门的网络[28] - 加强合规管理信息化建设并纳入信息系统[30] - 定期梳理业务流程并嵌入防控措施[30] - 加强合规管理与其他信息系统互联互通[30] 会议机制 - 建立合规联席会议机制，原则上每季度召开一次[32]