董事及高管声明与承诺 - 新任董事、高管获任命后一个月内应签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》并报深交所和董事会[4] - 声明与承诺事项重大变化（持股情况除外）应在五个交易日内更新报送[4] - 应在声明书中声明持有公司股票情况等五项内容[5] - 应承诺遵守相关法规和履行相关职责，高管还应承诺及时报告公司经营或财务重大事项[5] 董事及高管行为规范 - 不得侵占公司财产、挪用资金等，违反规定所得收入归公司，造成损失应赔偿[7][8] - 应谨慎、公平等履行勤勉义务，对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见[9] - 应保证公司信息及时、公平披露，内容真实、准确、完整，有异议应声明并说明理由[12] - 应对定期报告签署书面确认意见，无法保证真实性等应发表意见，公司应披露[12] - 不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合操纵证券交易价格[14] - 不得擅自安排亲属任职及提供贷款担保[37] - 未经授权不得以个人名义代表公司或董事会行事[37] 董事履职相关 - 董事辞任需书面报告，公司应在六十日内完成补选[20] - 连续两次未出席董事会且不委托他人视为不能履职，应建议撤换[22] 独立董事履职相关 - 连续两次未出席董事会且不委托他人，董事会应三十日内提议解除职务[24] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[26] - 每年现场工作时间不少于十五日[29] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[30] - 应向年度股东会提交述职报告，最迟在发出通知时披露[31] 董事长职责 - 应推动制度完善，确保董事会会议正常运作[33] - 不得超越职权范围，重大事项应审慎决策[33] - 应督促董事会决议执行并告知其他董事[34] - 应及时召集董事会审议执行与决议不一致或重大风险情况并采取措施[35] - 应定期向高管了解董事会决议执行情况[35] - 应保证全体董事和董事会秘书知情权[35] - 接到重大事件报告应敦促董秘履行信息披露义务[35] 其他 - 审计委员会发现公司风险，公司应在年报披露相关信息，未发现则披露无异议[14] - 董事和高管应保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合信息披露义务[14] - 董事和高管应配合上级主管部门询问查办并提供资料[37] - 违反规定给公司造成损失应承担赔偿责任[37] - 行为准则由董事会负责解释[38] - 行为准则自董事会审议通过之日起实施[39]