内部控制制度 - 公司制定内部控制制度以加强管理、提高盈利等[2] - 董事会负责制度制定、实施和完善[2][3] - 审计委员会审查监督[2][3] 职责分工 - 经营管理层负责经营环节内控体系制度建立和执行[3] - 内部审计部负责日常监督和自我评价现场审计[3] 治理结构 - 公司建立科学治理结构，明确各层级职责权限[5] 岗位管理 - 公司明确各分子公司等岗位职责，对授权实行动态管理[6] 人力资源 - 公司制定人力资源管理等制度，实施绩效考评体系[6][7] 企业文化 - 公司应加强企业文化建设，董事和高管发挥主导作用[7] 风险评估 - 公司建立风险评估机制，运用多种风险应对策略[9] 财务制度 - 公司制定财务等多项管理制度，强化会计工作规范[13] 信息管理 - 公司建立重大内部信息传递和报告机制[30,31] - 公司制定信息披露管理制度确保信息披露质量[32] 审计管理 - 审计委员会向董事会负责，主任委员有任职要求[17] - 内部审计部向董事会及审计委员会负责并定期报告[18] 报告披露 - 董事会或审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[40] - 公司应同时披露报告及相关主体意见[19] - 会计师事务所出具核实评价意见或审计报告[41] 违规处理 - 若有异议，公司相关部门应做专项说明[42] - 执行情况作为绩效考核指标，违规责任人将被查处[20] 制度修订 - 公司将调整修正制度，由董事会负责解释修订[22]