董事会秘书聘任与解聘 - 原任董事会秘书离职后三个月内聘任新秘书[4] - 董事会秘书空缺超3个月董事长代职并在6个月内完成聘任[7] - 董事会秘书具有特定情形时公司应在一个月内解聘[5] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等事务[9] - 协助董事会加强公司治理机制建设[10] - 负责公司股权管理事务[11] - 协助制定公司资本市场发展战略[11] 相关人员要求 - 应聘请证券事务代表协助秘书履职[13] - 相关人员接受调研前应知会董事会秘书[13] - 候选人应参加上交所认可培训并取得证明[15] 考核与报告 - 年度考核期为每年5月1日至次年4月30日[17] - 离任考核期为任职之日至离任之日[17] - 每年5月15日或离任前提交履职报告书[17] 惩戒与制度 - 违反监管规则严重上交所可给予惩戒[20] - 制度由董事会负责解释和修订[22] - 制度自董事会批准之日起实施[22]