内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 管理与报备 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[2] - 董事、高管等应配合做好内幕信息知情人报备工作[3] - 内幕信息传递需控制范围，部门间流转需负责人批准[13] - 知情人应第一时间告知董事会秘书内幕信息[14] - 对外提供内幕信息须经负责人及董秘审核批准[14] - 内幕信息公开披露后5个交易日内向交易所报备知情人档案[17] - 涉及并购重组内幕信息，公开披露后5个交易日内向新疆证监局和深交所备案知情人名单[17] - 重大事项发生时，向深交所报送信息披露文件同时报备知情人档案[20] - 年度报告等公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[25] - 发现违规2个交易日内报送处理结果并披露[26] - 登记备案材料保存至少10年[25] - 筹划重大资产重组，首次披露时报送知情人档案[23] - 首次披露重组至报告书期间有变化需补充提交档案[24] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案及备忘录[26] - 重大事项变化需及时补充报送档案及备忘录[27] 责任与处罚 - 公司应加强内幕信息管理，控制知情人范围[29] - 知情人负有保密责任，不得利用信息谋利[29] - 自查知情人买卖证券情况，发现问题2个工作日内报送情况及处理结果[29] - 向大股东等提供未公开信息前需确认其保密义务[31] - 控股股东使用未披露信息应登记并担保密义务[31] - 非内幕知情人知悉信息后受制度约束[31] - 5%以上股份股东等违规泄露信息，公司按情节处罚[32] - 知情人违规造成损失应赔偿，公司保留追责索赔权[33] - 非公开信息外泄应追究责任、报告交易所并披露补救[33] 制度相关 - 本制度由证券管理部起草修订，经董事会审议通过实施，解释权归董事会[35]