内幕信息界定 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[5] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[5] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] - 除董事长或总经理外其他董事、高管无法履职达3个月以上属内幕信息[6] 内幕信息管理流程 - 流转需按情况经相应负责人同意或批准[9] - 首次依法披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案和备忘录[13][18] - 重大事项时按规定向深交所报送知情人档案[15][20] - 董事会办公室登记告知保密事项并控制范围[10] - 对外提供需经相关负责人和董事会秘书审核批准[10] - 重大事件报告后董事会秘书评估审核交深交所披露[11] - 行政人员接触信息按要求登记记录[13][17] - 重大事项制作备忘录并让相关人员签名确认[18] 内幕信息知情人管理 - 应配合登记备案，获悉信息之日填写登记表交董事会办公室[21] - 公司提供未公开信息需备案并签保密协议登记[25] 违规处理 - 5%以上股份股东和实控人泄露信息致损公司有追责权[27] - 定期自查知情人买卖股票情况，发现违规核实追责并披露[28] - 知情人违规致严重影响或损失董事会视情节处分[27] - 中介等人员泄露信息公司可视情况处理并追责[27] - 知情人违规致重大损失且犯罪移交司法机关[27] 其他规定 - 加强对知情人教育培训[30] - 制度未尽或相悖按法律法规执行[30] - 制度由董事会负责修订和解释[30] - 制度自董事会审议通过之日起实施[30]