制度适用范围 - 包括公司及下属各部门、分公司、控股子公司和参股公司[2] 责任与部门 - 董事长为内幕信息知情人档案管理主要责任人[3] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[3] - 证券事务部是内幕信息知情人登记管理日常工作部门[3] 内幕信息定义 - 涉及公司经营、财务或对证券市场价格有重大影响的未公开信息[5] 登记要求 - 内幕信息知情人应自获悉信息起填写《上市公司内幕信息知情人档案》[7] - 公司发生重大资产重组等事项需报送内幕信息知情人档案信息[8] - 股东等相关主体涉及重大事项应填写内幕信息知情人档案[10] - 行政管理部门接触内幕信息需按要求登记[12] 备案流程 - 包括告知、填写档案和报备[10] 信息报送 - 公司特定事项向政府部门报送信息要做好登记和披露[12] 档案保存 - 重大事项相关档案需保存至少10年[13] 违规处理 - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送监管机构[13] 提交时间 - 内幕信息首次公开披露后5个工作日内提交相关档案[14] 追责权利 - 持有公司5%以上股份股东等擅自泄露内幕信息公司保留追责权利[18] 制度生效 - 自公司发行的H股股票在港交所挂牌上市之日起生效[20] 其他要求 - 公司发生重大事项需填写档案并制作备忘录[13] - 公司应按规定对内幕信息知情人买卖证券情况自查[13] - 内幕信息知情人在信息公开前负有保密义务[15] - 公司定期报告披露前财务人员等不得泄露财务数据[16] - 相关方筹划重大事项应启动前做好保密预案并签保密协议[16]