募集资金使用 - 募集资金应专款专用，原则上用于主营业务[4] - 募集资金使用计划由经营管理部门编制，经总裁办公会、董事会审查通过，总裁组织执行[16] - 以募集资金置换预先投入的自筹资金原则上应在募集资金转入专户后六个月内实施[16] - 现金管理产品期限不得超过十二个月，且不得为非保本型、不得质押[17] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次时间不得超过十二个月[18] - 公司按补充项目资金缺口、临时补流、现金管理顺序使用超募资金[27] - 部分募集资金用于永久补充流动资金需募集资金到账超一年且不影响其他项目实施[26] 募集资金监管 - 公司及商业银行在一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元人民币或募集资金净额的20%时，应通知保荐人或独立财务顾问[9] - 公司应至迟于募集资金到位后一个月内与保荐人等签三方监管协议[9] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[9] - 审计监察中心至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[6] - 公司董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展并出具专项报告[13] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场核查募资存放、管理与使用情况，年度结束后出具专项核查报告[32] 募集资金投资项目 - 募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的当年预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关情况[14][31] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达相关计划金额50%需及时披露[15] - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金具体使用计划[20] - 拟变更募集资金用途应在提交董事会审议后二个交易日内公告相关内容[23] - 募集资金投资项目变更为合资经营方式实施时公司应当控股[26] - 节余资金低于项目募集资金净额10%按相应程序使用，达10%及以上需股东会审议通过[26] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%可豁免程序，使用情况在年报披露[26] 其他规定 - 公司改变招股说明书所列资金用途须经股东会决议[6] - 募集资金专户数量不得超募集资金投资项目个数[8] - 公司以发行证券购资产，确保新增股份上市前完成资产所有权转移，律师事务所出具专项法律意见书[33] - 公司以发行证券购资产或募资用于收购资产，相关当事人遵守盈利预测等承诺[33] - 违反募资存放、使用制度，追究个人责任，造成损失承担赔偿责任[33] - 制度未尽事宜按相关规定执行，冲突时以相关法律等为准[35] - 制度由股东会授权董事会解释，经股东会审议通过生效及修改[35]