制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、分公司、控股子公司和参股公司[2] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[6] 重大事项报送 - 公司进行10类重大事项时应向深交所报送内幕信息知情人档案[10] - 公司披露重大事项前股票交易异常波动，应报送知情人档案[11] 管理机构与职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜[3] - 证券事务部负责内幕信息登记备案日常管理工作[3] 内幕信息管理 - 内幕信息流转应控制知悉范围和传递环节，杜绝无关人员接触[7] - 内幕信息知情人档案应包括多项信息[9] - 公司进行重大事项除填知情人档案外还应制作重大事项进程备忘录[11] 报送要求 - 重大事项进程备忘录应记载进展，内幕信息披露后五个交易日内向深交所报送[12] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[12] 知情人管理流程 - 内幕信息发生时知情人告知董事会秘书，董秘告知保密义务并控制传递和范围[12] - 董秘组织填写知情人档案并核实确保内容真实准确[12] - 公司按规定向证券监管机构报备知情人登记[13] 违规处理 - 内幕信息责任人和知情人违规，公司董事会视情节处分，涉嫌犯罪移交司法[15] - 持有公司5%以上股份股东等违规，公司视情况提示风险、终止合作等[15] - 发现内幕信息知情人涉嫌交易，公司自查、追缴收益并报备[16] 外部单位信息管理 - 外部单位报送内幕信息需审批，报送时提示保密并登记[18] - 外部单位信息泄露，公司报告公告并追究责任，视情移送查处[19]