控股子公司管理架构 - 公司持有股份超50％或能决定董事会半数以上成员组成的公司为控股子公司[2] - 公司委派或推荐的董事原则上应占控股子公司董事会成员半数以上[6] - 公司委派或推荐的监事应占控股子公司股东代表监事一半以上[6] - 控股子公司董事长、总经理、财务负责人中至少两人选由公司委派或推荐[10] - 不设董事会的控股子公司，执行董事由公司推荐人选担任[10] - 不设监事会的控股子公司，监事由公司推荐人选担任[10] 备案与审批 - 控股子公司做出股东会、董事会决议后5日内将相关文件报送公司证券投资部备案存档[7] - 控股子公司人力资源等制度及中层以上人事任免情况报公司人力资源部备案[12] - 控股子公司财务报表接受公司委托的会计师事务所审计[14] - 与关联自然人发生30万元以上关联交易，经控股子公司董事会通过后提交公司董事会审议[23] - 与关联法人发生交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，经控股子公司董事会通过后提交公司董事会审议[23] - 与关联人发生交易(获赠现金资产和提供担保除外)金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，经控股子公司董事会和公司董事会先后审议通过后提交公司股东会审议[23] - 控股子公司为关联人提供担保，经本公司董事会和股东会审议通过[23] - 控股子公司为本公司持股5%以下股东提供担保，参照为关联人提供担保规定执行，有关股东在本公司股东会上回避表决[24] - 控股子公司与董事和高级管理人员订立合同或进行交易，经公司董事会或股东会审议通过并遵守公平性原则[24] - 控股子公司按公司财务管理规定统一开设银行账户并报财务部备案[15] - 控股子公司实施对外借款经公司财务部审批同意并履行相应程序后实施[15] - 控股子公司需公司提供借款担保，向公司财务部申请，经审核、审批并履行相关决策程序，审议批准后办理手续[15] - 控股子公司任何对外担保报公司财务部审核、管理层审批，履行相关决策程序，由控股子公司董事会/执行董事或股东会决议并实施[16] - 控股子公司向证券投资部报送执照、章程等资料复印件[34] - 控股子公司重大会议决议报证券投资部备案[34] - 控股子公司重大事项协议文件报证券投资部备案[34] - 需报公司备案的其他材料在三十天内报相关部门备案[34] 考核与奖惩 - 控股子公司制订薪酬管理制度和激励约束机制，年度结束后对董监高考核并奖惩[29] - 公司对控股子公司当年经营成果审计，绩效奖励金额依审计结果计算[61] - 公司对有突出贡献的控股子公司和个人视情况奖励[29] - 不称职的委派人员，公司建议处分、处罚或解聘[30] 审计监督 - 公司定期或不定期对控股子公司审计监督[32] - 内部审计内容涵盖制度执行、内控建设、业绩财务等情况[32]