合规管理架构 - 制度适用于公司及各成员公司[4] - 公司指导、监督成员公司合规管理工作并考核评价[4] - 各公司董事会审议批准合规管理基本制度等[8] - 各公司经理层拟订合规管理体系建设方案并组织实施[8] - 公司及二级成员公司设合规委员会和首席合规官[9][10] - 各公司业务及职能部门承担主体责任，设合规管理员[10] - 各公司合规管理部门牵头负责，配备专职人员[10][11] 合规管理制度 - 各公司应建立健全分级分类合规管理制度体系并及时修订[12] - 发生合规风险，按规定时间报告[15] 合规意识培养 - 各公司将合规管理纳入党委法治专题学习[21] - 各公司建立常态化合规培训机制[21] 合规信息化建设 - 各公司加强合规管理信息化建设[23] - 各公司定期梳理业务流程，嵌入合规要求[23] - 各公司加强信息系统互联互通，实现数据共享[23] - 各公司利用技术加强实时动态监测[23] 违规责任追究 - 合规管理部门可约谈违规部门及公司并责成整改[25] - 各公司对履职失职单位和人员开展责任追究[26] 制度说明 - 本制度由审计法务部负责解释[28] - 关联制度为《公司涉外业务合规管理规定》[28] - 制度自批准发布之日起施行[28]