内部控制制度 - 制定内部控制管理办法加强规范，遵循全面性等原则[2][3] - 董事会负责制度建立健全等，审计委员会审核财务信息[5] 管理机制与体系 - 建立“三道防线”内部控制管理机制[7] - 围绕内部环境等建立健全管理体系，涵盖所有业务环节[11][13] 子公司管理 - 制定对控股子公司控制政策与程序，实施财务指导监督[18] - 对子公司进行内部审计和专项检查，建立绩效考核制度[19] 交易与担保 - 关联交易遵循相关原则，确定更新关联方名单[21] - 对外担保遵循公平原则，控制风险要求反担保[24] 资金与投资 - 审慎使用募集资金，建立存储等内部控制流程[28] - 重大投资遵循合法原则，证券投资由股东会等决策[31][32] 信息披露与检查 - 严格执行信息披露规定，建立重大信息保密制度[34] - 对内部控制制度落实情况定期和不定期检查[36] 评价与审计 - 审计部组织实施内部控制评价工作[36] - 聘请会计师事务所审计年度财务报告内部控制[37] 其他 - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[37] - 办法自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[39]