内部控制制度 - 公司制定内部控制制度落实风险管理和流程控制，遵循八项原则[2] - 董事会负责制度制定、实施和完善，审计委员会负责监督执行[3] - 内部控制活动涵盖销售及收款、采购等营运环节[6] 资金管理 - 公司加强资金内部控制，实行资金集中统一管理，设专用账户存储募集资金[14] - 内部审计部门对募集资金专项审计，对其他资金不定期审计[16] 关联交易与资金占用 - 关联交易遵循原则，经独立董事专门委员会和董事会审议[18] - 防止控股股东及其关联方占用资金，定期检查非经营性资金往来[21][22] 对外担保与重大投资 - 对外担保遵循原则，控制风险，明确审批权限和程序[26] - 重大投资遵循原则，明确各层级审批权限和程序[30] 信息披露与保密 - 公司按规定做好信息披露，指定董事会秘书为主要联系人[33] - 建立重大信息内部保密制度，加强未公开信息保密[34] 安全生产 - 公司建立安全生产管理制度，健全责任制和监督制度[36][37] - 每年与主要安全生产部门签订目标责任书，实行指标考核和评比[37] 内部审计与监督 - 内部审计部门监督检查内部控制制度，每季度报告工作[41] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查特定事项并出具报告[41] 评估与报告 - 审计委员会对内部控制有效性出具评估意见并向董事会报告[42] - 董事会在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[45] 绩效考核与责任追究 - 内部控制制度执行情况是绩效考核重要指标[45] - 对违反内控制度责任人予以查处[45] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[47]