内部控制制度 - 公司制定内部控制制度促进健康可持续发展，遵循全面性等原则，涵盖内部环境等要素[4][5][7] - 董事长是内部控制第一责任人，总经理负责实施监督，内审部门监督检查[13][14] - 公司编制内控手册，设置内部机构，将实施情况纳入绩效考核[14][15][10] 风险评估与应对 - 公司按目标设定等程序进行风险评估，识别内外部风险因素[20][21] - 风险应对策略包括规避、承受、降低和分担[23] 控制措施 - 控制措施结合手工与自动等，包含不相容职务分离等[26] - 重大事项实行集体决策审批或联签制度[27] 信息与沟通 - 公司全面收集内外部财务及非财务信息，建立外部沟通渠道[33][34] 反舞弊工作 - 董事会授权审计委员会指导反舞弊，重点包括侵占资产等[36] - 公司建立举报投诉和举报人保护制度[37] 内部监督 - 内部审计部门开展日常和专项监督，评价内控有效性并提整改计划[39] - 公司跟踪缺陷整改，追究重大缺陷责任，定期自评并披露报告[42][44] 组织架构 - 组织架构制度适用于公司及所属公司，设计应坚持权责对等原则[49][51] - 董事会和经理层职责权限合法合规，重大业务集体决策[52][53] 发展战略 - 公司制定发展战略内控，董事会设战略委员会，发展目标需审批[65][67][69] - 建立评估制度，重大变化可调整战略[73][74] 人力资源 - 制定人力资源内控，目标包括合理配置等，根据战略建立规划[81][82] - 人事部门负责员工全过程管理，建立选聘培训等制度[84][90] 安全生产与质量环保 - 公司建立安全生产体系，董事长为第一责任人，加大安全投入[104] - 根据质量标准规范流程，建立环保体系，降低污染物排放[108][110] 社会责任 - 公司公开招聘，建立员工薪酬等制度，加强职业病预防[113][114][115] - 与高校合作，定期发布社会责任报告[117][121] 企业文化 - 董事会是文化管理最高决策机构，总经理办公会负责日常决策[127] - 党群部门归口管理，将文化建设纳入绩效考核[127][128] 资金活动 - 公司制定资金活动内控，筹资方案需论证审批，按用途使用资金[140][142][143] - 投资方案要可研，按规定审批，跟踪管理并明确收回处置程序[147][148][149] 采购业务 - 公司建立采购岗位责任和内控制度，实行预算、请购、审批等制度[160][163][166] - 实行集中采购，评审选择供应商，确定采购价格[168][169] 资产管理 - 制定资产管理内控，规范存货和固定资产管理流程[184][189] - 每月盘点存货，半年清查固定资产，加强无形资产保护[192][195][197]