内幕信息管理职责 - 董事会负责公司内幕信息管理，董事长为主要负责人，董秘组织实施，证券部日常管理[2] - 审计委员会监督内幕信息知情人登记管理制度实施[4] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份受限属内幕信息[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员等是知情人[10] 登记备案 - 内幕信息知情人档案等登记备案材料保存至少10年[13] 信息披露与报送 - 证券部是唯一信息披露机构，未经批准不得泄露内幕信息[3] - 重大事项内幕信息知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[15] - 内幕信息公开披露后5个工作日报知情人档案等至监管部门[16] - 内幕信息知情人变动后2个工作日重新报备更新名单[16] - 发现内幕交易等问题2个工作日报送情况及处理结果[17] - 专门责任人向董秘报送相关情况时限为事项重要时点当日[21] - 对外报送涉及内幕信息资料报送时限为事项发生当日[22] - 各部门报送年报相关信息时间不得早于公司业绩快报披露时间[22] 协议与告知 - 相关事项经办人应出示《禁止内幕交易告知书》[24] - 内幕信息知情人应签订《内幕信息知情人保密协议》[24] 违规处理 - 违规披露或利用内幕信息交易，公司自查处罚并报送结果备案[24] - 内幕信息依法披露前股东等不得滥用权利获取内幕信息，提供信息前签保密协议[26] - 内幕信息公告前财务等人员不得泄露报表数据，不得在内部网站传播[26] - 相关责任人未履行职责，公司可降薪等并追偿损失[26] - 内部知情人违规，董事会采取措施并移送线索，公司追偿损失[27] - 股东等关联方违规，公司移送线索并追偿损失[27] - 中介服务人员违规，公司可解除合同等并追偿损失[28] - 内幕信息知情人犯罪，移交司法机关处理[29] 制度相关 - 制度未尽事宜按证券法规执行，由董事会修订解释，审议通过生效[31] - 内幕信息知情人登记表应一事一记，记录多方面信息[34] - 重大事项进程备忘录相关人员需签名确认[37]