上海北特科技集团股份有限公司 内部控制评价管理制度 1.目的 为了促进上海北特科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）全面 评价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《企业内部控制评价指引》(财会 [2010]11 号)和《公司章程》等企业内部控制基本规范相关规定，制定本制度。 2.适用范围 本制度适用于公司、公司的下属各部门和子公司（以下统称"公司所属单位"）。 3.定义 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行全面评价、形 成评价结论、出具评价报告的过程。 4.职责 4.1 公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： 4.3 公司董事会授权审计委员会负责内部控制评价的组织、领导、监督工作，其主要职责 包括： 4.3.1 审批内部控制评价工作方案； 4.3.2 审议内部控制评价报告； 4.3.3 审议内控重大缺陷、重要缺陷整改意见； 4.3.4 领导公司内部审计部推进内部控制评价工作； 4.3.5 协调公司经理层安排足够行政资源推进内部控制评价工作和缺陷整改工作。 4.4 公 ...