江苏澄星磷化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 9 月修订） （一）《公司法》规定不得担任董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券 市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚 未届满； （四）最近三年受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； 第一章 总 则 第一条 为了促进江苏澄星磷化工股份有限公司（以下简称"公司"）依法规范运作， 进一步提高公司治理水平，明确董事会秘书的职责权限，保障董事会秘书切实履行勤勉尽 责的义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《江苏澄星磷化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、上海证券交 易所之间的指定联络人，为公司 ...