制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、子公司和参股公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押、质押等超30%属内幕信息[6] - 5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括5%以上股份股东及其董监高[8] - 董事等应将知情人控制在最小范围[9] 档案管理 - 公司按制度填写《公司内幕信息知情人档案》[10] - 知情人自获悉内幕信息起填写档案[11] - 董事会秘书有权要求知情人提供或补充信息[11] - 5%以上股份股东等应配合登记备案[11] - 特定事项内幕信息公开披露后五个交易日报备档案[12] - 档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[18] - 重大事项内幕信息公开披露后及时报送档案及备忘录[18] 违规处理 - 发现知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果至浙江省证监局[17] - 对知情人违规自查处罚并将结果报送备案[26] - 知情人违规给公司造成影响或损失，处分内部责任人，保留追究外部责任人权利[22] - 5%以上股份股东擅自泄露内幕信息造成损失，公司保留追究责任权利[22] 信息保密 - 公告定期报告前，财务等人员不得泄露报告及数据[21] - 控股股东等筹划重大事项启动前做好保密预案并签保密协议[25] 异常处理 - 证券交易异常或媒体报道有重大影响时，向相关方了解情况并要求书面答复[11] - 董事长、董事会秘书审核答复并按规定披露澄清信息，必要时申请停牌[12] 制度相关 - 制度未尽事宜或与法规抵触，依照有关规定执行[24] - 制度由董事会负责修订和解释[25] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[26] 档案格式及记录要求 - 档案格式包含所在单位、职务等多项内容[28][29] - 内幕信息事项一事一记[30] - 单位和自然人填写要求不同[31] - 获取内幕信息方式包括会谈、电话等[31] - 内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询等[31]