独立董事任职要求 - 独立董事人数不少于董事总人数三分之一[5] - 薪酬与考核、审计、提名委员会独立董事人数占多数并担任召集人[5] - 聘任的独立董事至少包括一名会计专业人士[5] - 独立董事原则上最多在3家境内公司兼任，每年现场工作时间不少于十五日[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任[9] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[9] - 独立董事候选人最近三十六个月内不得因证券期货违法犯罪受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[10] - 独立董事候选人最近三十六个月内不得受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 过往任职独立董事因连续两次未亲自出席也不委托出席董事会会议被提请解除职务，未满十二个月不得被提名[10] - 独立董事连任时间不得超过六年，连续任职满六年，36个月内不得被提名为候选人[14] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人[12] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决情况单独计票并披露[13] 独立董事履职与管理 - 提前解除独立董事职务或独立董事辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[15][18] - 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议且不委托他人，董事会30日内提议召开股东会解除其职务[18] - 独立董事行使独立聘请中介机构等职权，需全体独立董事过半数同意[17] - 董事会会议前，独立董事可与董事会秘书沟通，董事会应反馈落实情况[18] - 独立董事对董事会议案投反对或弃权票，应说明理由等，公司应披露异议意见[19] - 二名及以上独立董事书面要求延期召开董事会会议等提议未被采纳时应向深交所报告[25] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[25][26] - 独立董事工作记录及公司向其提供的资料至少保存十年[24] 审计委员会相关 - 董事会审计委员会成员3名，独立董事2名，由会计专业人士担任召集人[21] - 审计委员会负责审核财务信息等，相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] - 审计委员会每季度至少召开一次会议[22] - 审计委员会会议须三分之二以上成员出席方可举行[23] 提名与薪酬考核委员会 - 董事会提名委员会由3名董事组成，独立董事过半数[23] - 董事会薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事过半数[29] 年报相关职责 - 独立董事在公司年报编制和披露中要确保年报真实、准确、完整[32] - 年审会计师进场审计前和出具初步审计意见后，独立董事应参加与年审会计师见面会[32][34] - 独立董事应对年度报告签署书面确认意见[34] - 独立董事对年报具体事项有异议，经全体独立董事过半数同意可独立聘请外部审计机构和咨询机构，费用由公司承担[34] - 独立董事应督促公司在年报中真实、完整、准确披露所有应披露事项[34] 其他规定 - 公司指定董事会秘书协调独立董事与会计师事务所及公司管理层沟通[34] - 公司应为独立董事提供必要条件，有关人员应积极配合[34] - 年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务[34] - 本制度未尽事宜按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》规定执行[37] - 本制度中“以上”“至少”含本数，“少于”“低于”“超过”不含本数[37] - 本制度经董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[37] - 本制度由公司董事会负责解释[37] - 董事会专门委员会召开会议原则上应不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息，会议资料至少保存十年[28] - 公司应承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需费用[29]